证券市场基础知识：股票找答案（考试必看）

时间:2020-05-22 01:29:21

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1、名词解释  证券账户


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2、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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3、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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4、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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5、名词解释  网上交易


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6、名词解释  随时偿还


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7、名词解释  包括附加股


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8、名词解释  短期国债


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9、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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10、名词解释  债券持有期收益率


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11、名词解释  当日有效 


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12、名词解释  熊市


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13、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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14、名词解释  白手拿鱼


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15、名词解释  H股


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16、名词解释  最后喊进价


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17、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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18、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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19、名词解释  无记名（实物）国债


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20、名词解释  QDII


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21、名词解释  自营商


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22、名词解释  证券承销商


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23、名词解释  中央登记


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24、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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25、名词解释  备兑凭证 


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26、问答题  何谓多头、空头？


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27、名词解释  二级市场 


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28、名词解释  信用评级机构


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29、名词解释  上证180指数


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30、名词解释  阻力线


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31、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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32、名词解释  不记名股票


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33、名词解释  等级股票


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34、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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35、问答题  何谓成交单位？


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36、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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37、名词解释  复利债券


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38、名词解释  单利债券


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39、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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40、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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41、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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42、名词解释  可转换证券的转换价值


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43、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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44、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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45、名词解释  店头交易市场


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46、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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47、问答题  什么是期权交易？


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48、名词解释  除权 


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49、名词解释  证券承销商


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50、名词解释  二级销售


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51、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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52、名词解释  证券市场的信息


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53、名词解释  吊空


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54、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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55、名词解释  证券服务机构


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56、名词解释  多头套期保值 


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57、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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58、名词解释  行情牌


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59、名词解释  账面值（BookValue）：


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60、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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61、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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62、名词解释  代理席位 


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63、问答题  何谓期权套利？


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64、名词解释  外资股


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65、名词解释  小非


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66、名词解释  境内上市外资股


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67、名词解释  多头、多头市场


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68、名词解释  债券信用评级


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69、名词解释  内幕人员


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70、名词解释  上网发行


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71、名词解释  循环购买


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72、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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73、名词解释  股息（Dividend）


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74、问答题  何谓除权？


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75、名词解释  十字星


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76、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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77、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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78、名词解释  记账式债券


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79、名词解释  撮合转帐


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80、名词解释  代理席位


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81、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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82、名词解释  核准制


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83、名词解释  普通股


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84、名词解释  连续竞价


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85、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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86、名词解释  指定交易


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87、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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88、名词解释  期中偿还


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89、名词解释  上证50指数


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90、名词解释  暂停上市


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91、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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92、名词解释  收购、出售资产


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93、问答题  何谓证券套利？


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94、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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95、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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96、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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97、名词解释  反弹 


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98、名词解释  牛皮市


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99、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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100、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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101、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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102、名词解释  证券市场自律


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103、名词解释  无形席位


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104、问答题  何谓报价、进价、出价？


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105、名词解释  分红派息 


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106、名词解释  短线交易


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107、名词解释  三公原则


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108、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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109、名词解释  换手率


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110、名词解释  B股 


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111、名词解释  不包括红股


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112、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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113、问答题  何谓除息？


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114、名词解释  零星股


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115、问答题  何谓价位？


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116、名词解释  关卡


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117、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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118、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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119、问答题  何谓余额交割？


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120、名词解释  证券经纪商


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121、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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122、问答题  何谓洗盘？


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123、名词解释  证券清算


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124、名词解释  证券发行市场


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125、问答题  何谓回档、反弹？


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126、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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127、名词解释  备兑凭证


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128、名词解释  证券发行人


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129、名词解释  除息 


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130、名词解释  断头


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131、名词解释  货币期权


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132、名词解释  平仓


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133、名词解释  标准券折算率 


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134、名词解释  抬轿子


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135、名词解释  零股交易


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136、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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137、名词解释  平市


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138、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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139、名词解释  市值


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140、名词解释  佣金


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141、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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142、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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143、名词解释  非系统性风险


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144、名词解释  转托管


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145、名词解释  缺口


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146、名词解释  不记名股票 


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147、名词解释  价格发现功能


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148、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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149、名词解释  到期偿还


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150、名词解释  基金资产净值


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151、名词解释  反转 


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152、名词解释  证券市场的配置功能


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153、名词解释  下影线


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154、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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155、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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156、名词解释  发起设立 


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157、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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158、名词解释  最后喊出价


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159、名词解释  可进行按金交易股


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160、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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161、名词解释  初级市场 


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162、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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163、名词解释  交易过户


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164、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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165、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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166、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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167、名词解释  可转换公司债


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168、名词解释  传真委托、函电委托


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169、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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170、名词解释  成交量


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171、名词解释  涨跌


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172、问答题  何谓买空、卖空？


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173、名词解释  终止上市


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174、名词解释  贴水


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175、名词解释  成交额


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176、名词解释  洗盘


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177、名词解释  不包括股息


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178、名词解释  分红派息


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179、名词解释  法人结算


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180、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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181、名词解释  成交价 


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182、名词解释  代理买卖证券业务 


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183、名词解释  企业风险


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184、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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185、问答题  何谓填息？


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186、名词解释  证券公司


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187、名词解释  存托凭证 


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188、名词解释  速动比率


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189、名词解释  峰价


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190、名词解释  牛市


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191、名词解释  证券市场主体


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192、名词解释  境外上市外资股


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193、名词解释  诚实信用原则 


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194、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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195、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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196、名词解释  外商投资股份有限公司


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197、名词解释  指定交易


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198、问答题  何谓空手、套牢？


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199、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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200、名词解释  标准券 


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201、名词解释  反转


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202、名词解释  整数股


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203、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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204、名词解释  转仓


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205、名词解释  现卖


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206、名词解释  定时偿还 


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207、名词解释  例行日交收


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208、名词解释  证券行业协会


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209、问答题  何谓实多、实空？


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210、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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211、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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212、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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213、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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214、名词解释  非上市证券


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215、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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216、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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217、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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218、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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219、问答题  何谓大户？


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220、名词解释  店头交易市场 


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221、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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222、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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223、问答题  何谓开市、前市、后市？


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224、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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225、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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226、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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227、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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228、名词解释  时间优先


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229、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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230、名词解释  量价背离


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231、名词解释  掼压


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232、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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233、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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234、名词解释  基金托管费


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235、问答题  何谓散户？


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236、名词解释  当日有效


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237、问答题  何谓惯压？


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238、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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239、名词解释  单利债券 


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240、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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241、名词解释  虚拟资本


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242、名词解释  非系统性风险 


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243、名词解释  货币基金


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244、问答题  何谓长空、短空、补空？


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245、名词解释  转整数委托


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246、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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247、名词解释  托管券商制度


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248、名词解释  次级市场 


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249、问答题  何谓开盘、开盘价？


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250、名词解释  空头、空头市场


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251、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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252、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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253、名词解释  投资风险 


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254、名词解释  梧桐树协定


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255、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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256、名词解释  全额偿还


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257、名词解释  保证金


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258、名词解释  出货


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259、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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260、名词解释  当面委托 


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261、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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262、名词解释  支撑线


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263、问答题  何谓炒股？


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264、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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265、名词解释  空头套期保值


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266、名词解释  证券交收


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267、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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268、问答题  何谓关卡？


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269、名词解释  机构投资者


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270、名词解释  中央结算


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271、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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272、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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273、名词解释  摊平


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274、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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275、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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276、名词解释  短线客与“鹿”


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277、名词解释  新股上网定价发行


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278、名词解释  中国证券业协会


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279、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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280、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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281、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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282、名词解释  保荐人制度


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283、名词解释  基金资产估值


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284、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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285、名词解释  A股 


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286、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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287、名词解释  不动产抵押公司债


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288、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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289、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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290、名词解释  一字型


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291、名词解释  金融市场体系


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292、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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293、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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294、问答题  何谓零股买卖？


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295、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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296、名词解释  电话自动委托 


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297、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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298、名词解释  第三方存管 


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299、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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300、名词解释  中国证券监督管理委员会


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