证券市场基础知识：股票试题及答案（每日一练）

时间:2020-05-19 23:57:45

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1、名词解释  电话自动委托


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2、名词解释  诚实信用原则 


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3、名词解释  多头套期保值 


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4、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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5、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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6、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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7、名词解释  洗盘


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8、名词解释  利率期权


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9、名词解释  当日有效 


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10、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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11、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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12、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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13、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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14、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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15、问答题  何谓回档、反弹？


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16、名词解释  证券的期限性


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17、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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18、名词解释  反弹 


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19、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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20、名词解释  发起设立 


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21、名词解释  不记名股票


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22、名词解释  实多


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23、名词解释  中央登记


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24、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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25、名词解释  证券承销商


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26、名词解释  回购标准品种


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27、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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28、名词解释  NASDAQ


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29、名词解释  当面委托 


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30、名词解释  单利债券


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31、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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32、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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33、名词解释  权证


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34、名词解释  代理买卖证券业务 


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35、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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36、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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37、名词解释  上证红利指数


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38、名词解释  填息


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39、名词解释  可进行按金交易股


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40、名词解释  部分偿还


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41、名词解释  时间优先


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42、名词解释  发起设立


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43、名词解释  黑马股


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44、名词解释  证券的收益性


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45、名词解释  财务风险 


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46、名词解释  全额偿还


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47、名词解释  委托手续费


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48、名词解释  代理席位 


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49、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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50、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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51、名词解释  证券服务机构


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52、名词解释  多翻空


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53、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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54、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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55、名词解释  委托买卖


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56、名词解释  QDII


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57、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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58、名词解释  短线客与“鹿”


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59、问答题  何谓红盘？


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60、名词解释  外商投资股份有限公司


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61、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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62、名词解释  长空


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63、名词解释  道琼斯股价指数 


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64、名词解释  不包括一切权益


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65、名词解释  单利债券 


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66、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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67、名词解释  证券经纪商


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68、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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69、名词解释  投资风险 


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70、名词解释  牛皮市


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71、名词解释  长期国债 


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72、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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73、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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74、名词解释  法人股 


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75、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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76、名词解释  不包括红股


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77、名词解释  证券存管


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78、名词解释  黑盘


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79、名词解释  缺口


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80、名词解释  分红派息 


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81、问答题  何谓收盘、收盘价？


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82、名词解释  非系统性风险


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83、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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84、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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85、名词解释  货币基金


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86、名词解释  短期国债


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87、名词解释  信用评级机构


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88、名词解释  十字星


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89、名词解释  不记名股票 


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90、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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91、名词解释  中国证券监督管理委员会


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92、问答题  何谓哄抬？


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93、名词解释  集中交易市场


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94、名词解释  上证综合指数


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95、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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96、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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97、名词解释  部分偿还 


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98、名词解释  董事会


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99、名词解释  平仓


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100、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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101、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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102、问答题  什么是保证金买入交易？


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103、名词解释  金融市场体系


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104、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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105、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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106、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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107、问答题  何谓证券套利？


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108、名词解释  现金股息


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109、名词解释  成长型基金 


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110、名词解释  例行日交收


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111、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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112、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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113、名词解释  价位


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114、名词解释  等级股票


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115、名词解释  机构投资者


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116、名词解释  基金托管费


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117、名词解释  上证180指数


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118、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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119、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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120、名词解释  标准券折算率 


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121、名词解释  限价委托


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122、名词解释  保荐人制度


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123、名词解释  融机构预借


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124、名词解释  中央结算


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125、名词解释  合谋


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126、名词解释  行情牌


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127、名词解释  转仓


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128、名词解释  平衡型基金


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129、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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130、名词解释  交易过户


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131、名词解释  多头套期保值


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132、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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133、名词解释  期中偿还


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134、名词解释  投资基金


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135、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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136、名词解释  证券承销商


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137、名词解释  股息（Dividend）


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138、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3


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139、名词解释  定时偿还


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140、名词解释  新股上网定价发行


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141、名词解释  留存收益


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142、名词解释  包括股息


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143、名词解释  货币期权


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144、名词解释  到期偿还


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145、名词解释  短线交易


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146、名词解释  梧桐树协定


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147、名词解释  证券承销


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148、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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149、名词解释  证券市场自律


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150、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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151、名词解释  证券发行市场


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152、名词解释  场外交易市场 


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153、问答题  何谓多头、空头？


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154、问答题  何谓除权？


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155、名词解释  法定资本


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156、名词解释  作手


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157、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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158、名词解释  下影线


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159、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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160、名词解释  关卡


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161、名词解释  拨档


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162、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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163、名词解释  指定交易


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164、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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165、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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166、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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167、名词解释  初级市场 


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168、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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169、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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170、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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171、名词解释  随时偿还


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172、名词解释  吊空


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173、名词解释  现卖


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174、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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175、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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176、问答题  什么是股票交易？


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177、名词解释  票面价值


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178、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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179、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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180、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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181、名词解释  证券市场中介


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182、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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183、名词解释  金融机构证券


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184、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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185、名词解释  以券融资


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186、名词解释  掼压


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187、名词解释  小非


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188、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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189、名词解释  散户


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190、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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191、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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192、问答题  什么是期权交易？


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193、名词解释  事后监查


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194、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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195、问答题  何谓配股通知书？


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196、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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197、名词解释  外资股


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198、问答题  何谓红利股票？


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199、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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200、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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201、名词解释  非系统性风险 


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202、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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203、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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204、名词解释  电话委托


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205、问答题  何谓报价、进价、出价？


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206、名词解释  证券交易原则


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207、名词解释  熊市


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208、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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209、名词解释  上网发行


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210、名词解释  盈亏临界点


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211、名词解释  定时偿还 


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212、名词解释  企业风险


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213、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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214、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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215、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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216、名词解释  金融期货的风险转移功能


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217、问答题  何谓开市、前市、后市？


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218、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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219、名词解释  证券清算


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220、名词解释  当面委托


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221、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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222、名词解释  证券交收


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223、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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224、名词解释  量价背离


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225、名词解释  换手率


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226、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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227、名词解释  信托股


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228、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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229、名词解释  证券市场国际化


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230、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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231、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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232、名词解释  开盘价


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233、名词解释  证券的流动性


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234、名词解释  变动收益证券 


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235、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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236、名词解释  上市辅导


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237、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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238、名词解释  不动产抵押公司债


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239、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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240、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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241、问答题  何谓利多、利空？


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242、名词解释  证券市场的信息


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243、名词解释  保荐人制度 


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244、名词解释  认股权证的“行使价”


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245、名词解释  最高价


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246、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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247、名词解释  循环购买


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248、名词解释  B股 


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249、名词解释  无记名（实物）国债


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250、名词解释  复利债券


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251、名词解释  托管券商制度


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252、名词解释  存托凭证 


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253、名词解释  成交量 


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254、名词解释  上影线


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255、名词解释  无约束指令


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256、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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257、名词解释  价格优先


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258、名词解释  证券发行人


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259、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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260、名词解释  短期国债 


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261、名词解释  A股 


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262、问答题  何谓填权？


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263、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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264、名词解释  戥仓


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265、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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266、名词解释  适销证券


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267、名词解释  中国证券业协会


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268、名词解释  核准制


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269、名词解释  证券市场主体


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270、名词解释  证券账户


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271、名词解释  僵牢


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272、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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273、名词解释  账面值（BookValue）：


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274、名词解释  政策风险


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275、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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276、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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277、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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278、问答题  何谓盘档？


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279、名词解释  二级销售


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280、名词解释  备兑凭证


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281、名词解释  收购、出售资产


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282、名词解释  白手拿鱼


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283、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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284、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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285、名词解释  无形席位


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286、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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287、名词解释  H股


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288、问答题  什么是交叉交易？


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289、名词解释  债券收益性


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290、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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291、名词解释  帽客


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292、名词解释  全面指定交易制度


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293、名词解释  参与公司债 


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294、名词解释  成交价


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295、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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296、名词解释  买入注销


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297、名词解释  会员制交易所


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298、名词解释  场外交易


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299、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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300、名词解释  法人结算 


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