证券市场基础知识：股票考试资料（题库版）

时间:2020-05-09 00:00:00

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1、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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2、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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3、名词解释  除息 


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4、名词解释  证券投资咨询公司


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5、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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6、名词解释  境内上市外资股


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7、名词解释  证券市场的信息


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8、名词解释  上证综合指数


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9、名词解释  证券公司


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10、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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11、名词解释  全面指定交易制度


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12、名词解释  标准券


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13、名词解释  金融机构证券


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14、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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15、名词解释  非交易过户


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16、问答题  何谓价位？


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17、名词解释  长空


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18、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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19、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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20、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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21、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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22、名词解释  到期偿还


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23、名词解释  时间优先


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24、名词解释  交易过户


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25、名词解释  成交额


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26、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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27、名词解释  回购标准品种


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28、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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29、名词解释  连续竞价


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30、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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31、名词解释  循环购买


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32、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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33、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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34、名词解释  分红派息


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35、名词解释  电话委托


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36、名词解释  空头、空头市场


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37、名词解释  信用评级机构


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38、名词解释  律师事务所


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39、名词解释  B股 


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40、名词解释  IPO


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41、名词解释  上市


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42、名词解释  电话委托 


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43、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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44、名词解释  发起设立 


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45、名词解释  上网发行


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46、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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47、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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48、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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49、名词解释  代理买卖证券业务 


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50、名词解释  诚实信用原则 


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51、问答题  何谓红盘？


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52、名词解释  成交价


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53、名词解释  可进行按金交易股


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54、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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55、名词解释  资本化证券


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56、名词解释  成交量


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57、名词解释  不定比率投资法


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58、名词解释  八分之一点规则


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59、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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60、名词解释  多翻空


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61、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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62、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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63、名词解释  平市


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64、问答题  何谓期权套利？


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65、名词解释  斩仓


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66、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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67、名词解释  现金股息


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68、名词解释  成长型基金 


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69、名词解释  合谋


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70、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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71、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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72、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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73、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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74、名词解释  基金资产净值


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75、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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76、问答题  什么是垫头交易？


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77、名词解释  长期国债 


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78、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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79、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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80、名词解释  债券收益性


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81、名词解释  契约型基金


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82、名词解释  票面价值


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83、名词解释  备兑凭证


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84、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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85、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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86、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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87、名词解释  上证50指数


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88、名词解释  认股权证的“行使价”


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89、问答题  何谓盘档？


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90、名词解释  峰价


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91、问答题  何谓余额交割？


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92、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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93、名词解释  道琼斯股价指数 


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94、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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95、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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96、名词解释  例行日交收


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97、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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98、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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99、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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100、名词解释  美国存托凭证


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101、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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102、问答题  何谓关卡？


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103、名词解释  托管券商制度


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104、名词解释  变动收益证券


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105、名词解释  保荐人制度 


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106、名词解释  终止上市


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107、名词解释  盘软


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108、名词解释  证券承销商


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109、名词解释  代理席位


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110、名词解释  可转换证券的转换价值


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111、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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112、名词解释  当日有效


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113、名词解释  投资基金


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114、名词解释  换手率


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115、名词解释  证券清算


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116、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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117、名词解释  抽签偿还 


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118、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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119、名词解释  证券存管


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120、名词解释  作手


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121、名词解释  第三方存管 


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122、名词解释  等级股票


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123、名词解释  证券回购交易


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124、名词解释  短空


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125、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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126、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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127、问答题  何谓买空、卖空？


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128、名词解释  中央结算


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129、名词解释  复利债券


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130、名词解释  开盘价


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131、名词解释  第三方存管


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132、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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133、名词解释  短线客与“鹿”


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134、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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135、名词解释  店头交易市场


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136、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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137、名词解释  债券的收益率


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138、名词解释  无约束指令


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139、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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140、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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141、名词解释  上证红利指数


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142、名词解释  场外交易


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143、名词解释  指定交易


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144、名词解释  不包括一切权益


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145、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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146、名词解释  货币基金


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147、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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148、名词解释  当面委托 


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149、名词解释  催促行情


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150、问答题  何谓成交单位？


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151、名词解释  新价格股


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152、名词解释  证券市场中介


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153、名词解释  戥仓


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154、名词解释  单利债券 


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155、名词解释  新综指


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156、名词解释  白手拿鱼


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157、问答题  何谓回档、反弹？


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158、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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159、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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160、名词解释  回购交易单位


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161、名词解释  包括附加股


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162、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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163、名词解释  现卖


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164、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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165、问答题  何谓长多、短多、死多？


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166、名词解释  盘整


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167、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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168、名词解释  证券市场国际化


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169、名词解释  电话自动委托 


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170、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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171、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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172、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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173、名词解释  新股上网定价发行


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174、名词解释  量价背离


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175、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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176、名词解释  填息


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177、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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178、名词解释  次级市场 


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179、名词解释  横盘


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180、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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181、名词解释  传真委托、函电委托


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182、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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183、名词解释  摊平


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184、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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185、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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186、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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187、名词解释  下影线


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188、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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189、名词解释  不动产抵押公司债 


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190、问答题  何谓收盘、收盘价？


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191、名词解释  不包括红股


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192、名词解释  不包括附加股


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193、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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194、名词解释  收购、出售资产


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195、名词解释  债券信用评级


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196、名词解释  最后喊出价


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197、名词解释  抬轿子


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198、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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199、名词解释  外商投资股份有限公司


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200、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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201、名词解释  抛售


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202、名词解释  到期偿还 


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203、问答题  何谓开盘、开盘价？


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204、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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205、名词解释  证券交收


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206、问答题  何谓实多、实空？


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207、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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208、名词解释  部分偿还 


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209、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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210、名词解释  上影线


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211、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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212、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利


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213、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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214、名词解释  当日有效 


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215、名词解释  开低盘


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216、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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217、问答题  何谓配股通知书？


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218、名词解释  债券偿还性


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219、问答题  何谓散户？


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220、名词解释  佣金


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221、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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222、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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223、名词解释  虚拟资本


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224、名词解释  证券承销商


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225、名词解释  权证


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226、问答题  什么是保证金买入交易？


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227、名词解释  标准券 


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228、名词解释  三公原则


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229、名词解释  股本


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230、名词解释  多头套期保值


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231、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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232、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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233、问答题  何谓除权？


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234、名词解释  投资风险 


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235、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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236、名词解释  备兑凭证 


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237、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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238、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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239、问答题  什么是期权交易？


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240、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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241、名词解释  证券市场监管


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242、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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243、名词解释  非系统性风险


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244、名词解释  多头、多头市场


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245、名词解释  询价制度


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246、名词解释  缺口


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247、问答题  何谓利多、利空？


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248、名词解释  指定交易


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249、名词解释  不动产抵押公司债


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250、问答题  何谓填息？


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251、名词解释  散户


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252、名词解释  贴水


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253、名词解释  全额偿还


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254、名词解释  反转


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255、名词解释  机构投资者


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256、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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257、名词解释  断头


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258、名词解释  空头套期保值


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259、名词解释  中央登记


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260、问答题  什么是交叉交易？


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261、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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262、名词解释  盘坚


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263、名词解释  每股净资产


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264、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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265、名词解释  黑盘


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266、名词解释  盈亏临界点


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267、名词解释  随时偿还


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268、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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269、名词解释  僵牢


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270、名词解释  财务风险 


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271、名词解释  可转换公司债


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272、名词解释  市值


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273、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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274、名词解释  撮合转帐


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275、名词解释  证券服务机构


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276、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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277、名词解释  成交价 


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278、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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279、名词解释  政策风险


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280、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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281、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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282、名词解释  信托股


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283、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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284、名词解释  成交数量


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285、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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286、名词解释  网上交易


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287、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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288、问答题  何谓零股买卖？


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289、名词解释  牛皮市


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290、问答题  何谓哄抬？


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291、名词解释  买入注销


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292、名词解释  大户


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293、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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294、名词解释  参与公司债 


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295、名词解释  成交笔数


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296、问答题  什么是保证金卖出交易？


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297、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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298、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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299、名词解释  QDII


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300、问答题  什么是股票交易？


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