时间:2020-04-25 01:59:54
1、单项选择题 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是()。
A.计算回购利息的基础天数为360天
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日
D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
2、判断题 以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。()
3、判断题 在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
4、单项选择题 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的()。
A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰
5、判断题 在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。
6、判断题 在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
7、单项选择题 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是()。
A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税
8、单项选择题 货银对付的主要目的是（）。
A.规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性
B.防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
C.简化操作手续，提高清算效率
D.降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险
9、判断题 股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
10、单项选择题 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为()，最长为()。
A.7天4个月
B.1天4个月
C.1天1年
D.7天1年
11、单项选择题 证券交易竞价原则是()。
A.价格优先，时间优先
B.价格优先，客户优先
C.价格优先，数量优先
D.时间优先，数量优先
12、单项选择题 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
13、多项选择题 对清算的解释有()。
A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C、指投资者与证券交易所之间的帐户核对
D、指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
E、投资者的资金帐户和股票帐户的查询
14、判断题 在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()
15、单项选择题 申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起内完成筹建工作;逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过。
A.3个月1个月
B.6个月3个月
C.3个月3个月
D.6个月6个月
16、多项选择题 证券经纪业务的特点是()。
A、业务对象的同一性
B、业务对象的广泛性
C、经纪业务的中介性
D、客户指令的权威性
E、客户资料的保密性
17、单项选择题 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为()。
A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40
18、判断题 我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
19、单项选择题 认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（）凭证。
A．选择权
B．存托
C．债权
D．股权
20、判断题 投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。
21、单项选择题 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()买入申报价格和数量。
A.5个
B.6个
C.7个
D.8个
22、单项选择题 信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。
A.证券交易所
B.经纪人
C.证券登记结算公司
D.投资者保护基金
23、多项选择题 证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。
A.没收违法所得
B.罚款
C.警告
D.追究刑事责任
24、单项选择题 已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
25、判断题 我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。（）
26、判断题 机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米.
27、多项选择题 上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。
A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。
B、登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C、登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D、登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E、计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
28、单项选择题 关于回转交易，下列说法错误的是（）。
A.目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B.回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C.目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D.目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
29、单项选择题 上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行()的原则。
A.卖出与入库同步进行
B.先卖出，先入库
C.先入库，先卖出
D.不用入库
30、多项选择题 按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（）。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
31、单项选择题 从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。
A．技术风险
B．管理风险
C．合规风险
D．政策风险
32、多项选择题 关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。
A.投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
C.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D.对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
33、判断题 集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
34、单项选择题 如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。
A．公积金转增股本
B．权益分派
C．配股
D．兼并
35、单项选择题 按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（）。
A．10%
B．15%
C．5%
D．20%
36、判断题 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。
37、多项选择题 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。
A.上市公司1/4监事发生变动
B.上市公司股权结构发生重大变化
C.上市公司发生重大债务
D.上市公司董事长突然死亡
38、单项选择题 上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。
A、100股
B、500股
C、1000股
D、1500股
39、判断题 投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()
40、单项选择题 某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。
A．500股
B．6000股
C．5000股
D．600股
41、判断题 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。()
42、单项选择题 对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。
A.交易价格
B.单位基金份额的净资产值
C.单位基金份额的负债值
D.单位基金份额的总资产值
43、判断题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()
44、多项选择题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。
A.完善的交易记录制度
B.投资对象备选库制度
C.科学的管理业绩评价体系
D.有效的投资风险评估制度
45、单项选择题 在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。
A．人民币0.001元
B．人民币0.01元
C．人民币0.005元
D．人民币1元
46、单项选择题 上海证券交易所于()正式开业。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
47、多项选择题 证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度
A.分账管理
B.计息
C.对账
D.严禁信用交易
E.存取款自由
48、判断题 凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。
49、多项选择题 证券结算包括()
A.证券登记
B.证券清算
C.证券交割
D.资金交收
50、判断题 收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。()
51、单项选择题 按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。
A.境外股
B.法人股
C.非流通股
D.流通股
52、判断题 按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()
53、判断题 权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×110%×行权比例。（）
54、单项选择题 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A.五亿元
B.二亿元
C.一亿元
D.五千万元
55、判断题 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
56、判断题 在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。
57、多项选择题 证券经纪业务中的禁止行为包括()。
A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、为股票申购和交易提供融资
C、散布谣言或其他非公开披露的信息
D、为投资者提供投资咨询
E、挪用客户结算保证金
58、单项选择题 在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。
A.分销购买方式
B.包销购买方式
C.承销购买方式
D.招标购买方式
59、多项选择题 证券结算包括()。
A、证券登记
B、证券清算
C、证券交割
D、资金交收
E、股票交割
60、判断题 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。()
61、多项选择题 证券公司的投资决策机构负责确定（）。
A．投资品种
B．可承受的风险限额
C．资产配置策略
D．自营业务规模
62、判断题 中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。()
63、多项选择题 公平原则是指()。
A、严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C、证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D、证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E、证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力
64、单项选择题 根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
65、单项选择题 ()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
66、单项选择题 场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指()。
A.证券交易所
B.证券公司
C.店头交易
D.柜台市场
67、单项选择题 可转换债券具有()的双重特性。
A.债权和期权
B.债权和股权
C.债权和权证
D.股权和期权
68、单项选择题 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
69、判断题
集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。( )
70、判断题 网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
71、单项选择题 以下项目中，不属于资产管理业务的是()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理大宗交易业务
C.为客户办理专项资产管理业务
D.为多个客户办理集合资产管理业务
72、多项选择题 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有()。
A.一次成交，两次结算
B.两次结算包括初始结算和到期结算
C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D.到期结算采用逐笔方式交收
73、判断题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
74、多项选择题 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()。
A、自有资金不少于人民币2亿元
B、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D、国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E、总资本不低于10亿元
75、判断题 差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一.
76、多项选择题 关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（）。
A.交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B.交易席位可以退回
C.交易席位不得出租给非会员单位或个人使用
D.交易席位转让时对受让方没有条件限制
77、单项选择题 交易日(T日)闭市后，（）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。
A.证券交易所
B.地方登记公司
C.各证券营业部
D.结算参与人
78、单项选择题 （）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
A.柜台委托
B.市价委托
C.电话委托
D.限价委托
79、单项选择题 船舶在赤道无风带内穿越大洋时，一般采用下列何种航线较为有利（）。
A．大圆航线
B．恒向线航线
C．混合航线
D．最短航程航线
80、判断题 对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。（）
81、多项选择题 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，表述正确的是（）。
A.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B.每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
82、单项选择题 证券经纪业务营销是以()为载体的金融服务营销。
A.证券类经纪产品
B.证券类金融产品
C.证券类委托产品
D.证券类代理产品
83、单项选择题 股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括()。
A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.千人千股
C.三年连续盈利
D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
84、单项选择题 根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.买卖证券的方向
85、单项选择题 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是()。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
86、多项选择题 证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是()。
A、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B、必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D、有固定的交易场所和合格的交易设施
E、有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
87、判断题 深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
88、多项选择题 关于清算与交收，下列表述正确的有()。
A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B.交收发生财产的实际转移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
89、单项选择题 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。
A．期货交易
B．回购交易
C．远期交易
D．现货交易
90、单项选择题 购买者有卖出的权利，这种期权被称作（）。
A.利率期权
B.看涨期权
C.蝶式期权
D.卖出期权
91、多项选择题 质押式债券回购交易的实质内容是：（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者
92、单项选择题 上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。
A.10
B.15
C.24
D.36
93、判断题 根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()
94、多项选择题 按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及项目()。
A、T日存款
B、T日提款
C、(T1)日存款
D、(T1)日提款
E、T日清算应收(付)金额
95、多项选择题 逆回购方是指在债券回购交易中()。
A.融入资金的一方
B.融出资金的一方
C.将债券质押的一方
D.获得债券质权的一方
96、多项选择题 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。
A.金融期货交易
B.债券交易
C.股票交易
D.基金交易
97、单项选择题 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。
A.客户具有支配权的资产证明
B.住址证明
C.已在营业部开立的客户信用证券帐户
D.融资融券担保品证明
98、判断题 按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。
99、单项选择题 证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
100、单项选择题 目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。
A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易
101、单项选择题 ETF是一种()。
A.保本型基金
B.债券型基金
C.货币型基金
D.指数型基金
102、单项选择题 清算与交收最根本的区别在于()。
A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变
103、判断题 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()
104、多项选择题 证券登记结算机构的业务范围和职能包括()。
A、证券帐户、结算帐户的设立
B、证券的托管和过户、证券持有人名册登记
C、证券交易所上市证券交易的清算和交收
D、为投资者提供证券投资方面的咨询
E、受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询
105、单项选择题 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。
A.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C.交易金额不低于500万元人民币
D.交易金额不低于100万元人民币
106、单项选择题 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
107、单项选择题 如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A.证券公司透支
B.证券公司有头寸余额
C.证券公司自营业务产生收益
D.证券公司自营业务产生亏损
108、多项选择题 集合竞价确定成交价的原则是()。
A、集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
B、在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
C、高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D、与选取价格相同的委托一方必须全部成交
E、若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位
109、多项选择题 在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（）。
A．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
110、判断题 债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。
111、多项选择题 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是()。
A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成
112、判断题 如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。
113、单项选择题 执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15
114、判断题 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活，后注册”的程序。
115、单项选择题 在做市商市场，证券交易的买价由()给出，证券交易的卖价由()报出。
A.做市商投资者
B.做市商做市商
C.投资者投资者
D.投资者做市商
116、多项选择题 中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。
A．违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B．双方均无力履约时，保证金退还双方
C．融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
D．融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
117、单项选择题 充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A．80%
B．90%
C．70%
D．60%
118、多项选择题 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）。
A.证券成交价格的形成由做市商决定
B.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
C.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D.投资者买卖证券都以做市商为对手
119、单项选择题 ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。
A.基金管理人
B.证券交易所
C.中国结算公司上海分公司
D.指定清算银行
120、多项选择题 下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（）。
A．竞价发行是我国的特有做法
B．竞价发行是国外通行做法
C．由一家承销机构确定发行价格
D．在国外竞价发行方式也称招标购买的方式
121、单项选择题 对配股权证交易流程，正确的说法是()。
A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股
122、多项选择题 根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.为客户提供融资融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
123、单项选择题 下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A．履行交割清算义务
B．按规定缴存结算资金
C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因
124、判断题 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()
125、多项选择题 关于证券投资基金，以下说法正确的有()。
A.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C.开放基金设立后可以赎回基金份额
D.基金有封闭式与开放式之分
126、多项选择题 根据有关规定，属于内幕交易()。
A、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B、内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D、发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
127、单项选择题 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
128、单项选择题 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。
A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10
129、单项选择题 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。
A.守约方
B.上海证券交易所
C.投资者保护基金
D.证券结算风险基金
130、多项选择题 证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交()。其实质内容是：以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息()。
A、证券出售者
B、证券持有方
C、融资者
D、资金需求者
E、证券供给者
131、多项选择题 下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（）。
A．回购期限的计算单位为天
B．资金清算单位为元
C．债券结算单位为手
D．回购交易单位为万元
132、单项选择题 全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）
A．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B．回购期间的债券质权
C．收取回购期间的债券利息
D．按合同约定获得融入的资金款项
133、判断题 证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
134、单项选择题 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其()。
A.发行人计算的开盘参考价
B.主承销商计算出的开盘参考价
C.发行价
D.集合竞价
135、判断题 在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。
136、判断题 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
137、单项选择题 不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。
A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购
138、多项选择题 金融期货主要包括（）。
A．利率期货
B．股权类期货
C．外汇期货
D．铜期货
139、判断题 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
140、单项选择题 关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）
A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失
141、单项选择题 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。
A.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D.投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
142、单项选择题 可转换债券是指可转换成（）的债券
A．权证
B．股票
C．基金
D．另一种债券
143、多项选择题 下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有()。
A.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C.整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D.整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
144、单项选择题 中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。
A.风险自负的营利性
B.不以营利为目的
C.由证券交易所管理
D.经财政部批准设立
145、多项选择题 根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。
A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
146、单项选择题 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。
A.存管银行
B.登记结算公司
C.证券交易所
D.证券公司
147、单项选择题 下列适用于发行日交割、交收方式的是()。
A.上市公司发起设立
B.上市公司进行定向募集资金
C.上市公司增资发行新股
D.上市公司进行网上定价发行
148、判断题 证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
149、单项选择题 下列属于限价委托的优点的是()。
A.执行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投资者实现预期投资计划
D.成交率高
150、单项选择题 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。
A.竞价方式
B.询价方式
C.招投标方式
D.定价方式
151、单项选择题 上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
152、判断题 深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（）
153、判断题 对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。
154、单项选择题 证券业管理人员可以买卖经批准发行的()。
A.国债
B.A股
C.基金
D.B股
155、判断题 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。()
156、单项选择题 债券上市交易条件中，最为重要的是。
A.债券的发行额
B.债券发行的合法性
C.债券的信用等级
D.债券的发行价格
157、多项选择题 证券市场进行投资者教育的目的为()。
A.提高投资者的风险识别能力
B.提高投资者理性投资的能力
C.提高投资者的风险意识
D.提高投资者自我保护的能力
158、判断题 上海证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情包括实时最高七个价位买入申报价和数量。
159、单项选择题 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
160、单项选择题 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则()。
A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
161、判断题 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。()
162、单项选择题 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。
A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买入委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险
163、判断题 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天(T+2日)组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次日公布中签结果。
164、判断题 每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。()
165、单项选择题 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括()。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
166、多项选择题 下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（）。
A.交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)
B.清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
C.清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D.交收与清算没有任何关系
167、判断题 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。()
168、单项选择题 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．2个月
B．1个月
C．3个月
D．半年
169、多项选择题 证券服务部管理规章制度包括()。
A、人事管理制度
B、设备管理制度
C、安全管理制度
D、计算机信息管系统理制度
E、稽核管理制度及其他管理制度
170、多项选择题 关于认股权证，以下说法正确的有（）。
A．认股权证的交易方式与股票类似
B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D．认股权证具有债权的性质
171、判断题 证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。()
172、单项选择题 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。
A.定向资产管理业务
B.限定性集合资产管理计划
C.非定性集合资产管理计划
D.专项资产管理业务
173、多项选择题 定向资产管理合同中至少包括（）。
A．客户资产的管理方式和管理权限
B．各类风险揭示
C．当事人的权利和义务
D．客户资产的清算返还事宜
174、单项选择题 关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是()。
A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D.证券公司之间可以互相交割
175、单项选择题 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为()。
A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%
B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%
C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%
D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.
176、单项选择题 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
177、多项选择题 深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。
A．中小企业板指数
B．深证B股指数
C．深证基金指数
D．深证红利指数
178、单项选择题 同自营业务相比，下列选项中，()是证券经纪业务的特点。
A.交易行为的自主性
B.选择交易方式的自主性
C.客户资料的保密性
D.收益的不稳定性
179、多项选择题 股票交易中的竞价方式主要包括()。
A、口头竞价
B、书面竞价
C、电报竞价
D、信函竞价
E、电脑竞价
180、单项选择题 证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.市场性
181、单项选择题 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。
A、上市公司净资产
B、证券交易总量
C、证券流通市值
D、证券发行总量
182、判断题 证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。（）
183、多项选择题 证券公司营销渠道主要分为()。
A.直接营销渠道
B.个人营销渠道
C.间接营销渠道
D.机构营销渠道
184、判断题 在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
185、单项选择题 按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为()。
A.100手
B.10手
C.1000手
D.1手
186、单项选择题 在场外交易市场，金融机构的柜台是()。
A.交易的组织者
B.交易的直接参与者
C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者
D.交易的监管者
187、单项选择题 我国证券市场的建立始于()年。
A.1990
B.1990
C.1986
D.1984
188、多项选择题 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。
A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
189、判断题 在我国，A股是以100股为1手，B股是以1000股为1手。
190、多项选择题 中小企业板上市公司出现()情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债
191、单项选择题 目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用()形式。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.电话报价
192、多项选择题 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。
A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革
193、单项选择题 按照我国现行制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。
A.证券投资资金
B.债券现货
C.债券回购
D.股票
194、多项选择题 在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括()。
A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件
C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件
195、判断题 从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的
196、单项选择题 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。
A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所
197、单项选择题 买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为。
A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市价交易
198、单项选择题 在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。
A．行业检查
B．内部监察
C．法律约束
D．制度建设
199、判断题 ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。
200、判断题 证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
201、多项选择题 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。
A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B．融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
202、多项选择题 关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（）。
A．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
B．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
C．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月
D．回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
203、单项选择题 ()不是场外交易市场。
A.银行间债券市场
B.债券柜台市场
C.证券交易所
D.店头市场
204、多项选择题 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由()批准。
A.证券交易所
B.国家外汇管理局
C.中国人民银行
D.中国证监会
205、多项选择题 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括()。
A.在中国境内具有法人资格的非金融机构
B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C.外资银行驻华代表处
D.在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
206、多项选择题 市场细分的主要依据有()。
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行为因素
207、单项选择题 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无()环节。
A.申购
B.配号及中签
C.结算
D.登记
208、判断题 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
209、单项选择题 证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。
A.证券发行人
B.证券承销商
C.证券持有人
D.证券托管人
210、单项选择题 证券交易必须遵循的原则不包括()。
A.公开原则
B.公平原则
C.公允原则
D.公开原则
211、单项选择题 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。
A.5
B.3
C.20
D.10
212、判断题 每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。
213、单项选择题 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的收益中提取
B．从证券交易所的业务收入中提取
C．从证券登记结算公司的业务收入中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
214、单项选择题 年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。
A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润
215、多项选择题 欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括()。
A、由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B、由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
C、法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D、上一年度经营证券业务情况说明()。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明
E、一般人员近1年内的奖惩情况说明
216、多项选择题 投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。
A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B.按规定缴存交易结算资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D.接受交易结果，并履行交割清算义务
217、多项选择题 ()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。
A.开放式回购
B.抵押式回购
C.质押式回购
D.买断式回购
218、多项选择题 关于证券交易异常波动，下列说法正确的有()。
A.异常波动指标自复牌之日起重新计算
B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动
219、单项选择题 下列不属于集中性市场营销策略的是()。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.无差异市场营销策略
220、判断题 风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
221、单项选择题 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。
A.有效的投资风险评估制度
B.研究与交易之间的交流制度
C.投资对象备选库制度
D.完善的交易记录制度
222、多项选择题 上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。
A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D．最近2年连续亏损
223、单项选择题 证券公司自营业务不具有（）特点。
A.选择交易品种的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.交易的风险性
D.收益的稳定性
224、单项选择题 中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。
A.15
B.20
C.25
D.30
225、判断题 在成交行情中，交易所即时显示质押式回购交易到期购回价的竞价结果，它的高低直接反映了市场资金的利率水平。
226、单项选择题 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
227、多项选择题 一般的交割、交收方式包括()。
A、当日交割、交收
B、次日交割、交收
C、例行日交割、交收
D、特约日交割、交收
E、发行日交割、交收
228、单项选择题 按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。
A．投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B．投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C．投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D．对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
229、单项选择题 证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1
B.2
C.3
D.4
230、判断题 交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
231、单项选择题 在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用()原则作为第一优先原则。
A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先
232、单项选择题 ()是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A.双边净额清算
B.多边净额清算
C.连续净额清算
D.集中净额清算
233、多项选择题 证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。
A．投资偏好
B．风险承受能力
C．收入状况
D．资产状况
234、判断题 对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
235、多项选择题 上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。
A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌
236、多项选择题 证券回购二次清算的步骤包括()。
A、回购初始交易当日的清算
B、回购初始交易次日的清算
C、回购到期日的清算
D、回购到期日的清算
E、回购到期日前一日的清算
237、单项选择题 股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为()以上。
A.5万股
B.3万股
C.2万股
D.1万股
238、多项选择题 国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括()。
A、未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C、受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E、与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
239、判断题 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。
240、单项选择题 下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（）。
A.结算参与人向银行发送划款指令
B.中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
C.资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D.资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知
241、判断题 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
242、单项选择题 在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。
A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
243、判断题 证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）
244、多项选择题 证券经营机构自营买卖的对象()。
A.包括非上市证券
B.包括上市证券
C.仅限于非上市证券
D.仅限于上市证券
245、单项选择题 在下列各项委托方式中，投资者采用()时，身份确认可不由密码控制。
A.电话转委托
B.自助委托
C.电话自动委托
D.网上委托
246、判断题 权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。
247、单项选择题 网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．高效性
248、多项选择题 按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列正确的是（）。
A．停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
B．复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
C．停牌期间，可以接受新的申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
249、判断题 深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。
250、多项选择题 定向资产管理合同一般包括()。
A.资产管理报酬的计算与支付方式
B.客户的风险承受能力
C.客户资产的数额
D.投资目标和管理期限
251、多项选择题 在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。
A.以资融券方
B.融入资金方
C.以券融资方
D.融出资金方
252、多项选择题 在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。
A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制
253、判断题 证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。
254、单项选择题 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A.债券
B.标准券
C.股票
D.所有有价证券
255、单项选择题 从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
256、单项选择题 在证券回购交易中，()是被允许的行为。
A.租赁交易
B.将融得资金用于短期周转
C.借券交易
D.挪用他人证券交易
257、多项选择题 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得散布非公开披露的信息
C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券
258、单项选择题 如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（）。
A.在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
B.在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券
C.根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
D.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
259、单项选择题 投资者要求开办网上委托，需向()提交申请。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具有资格的证券公司
260、多项选择题 在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括()。
A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册
261、判断题 证券交易使证券的收益性特征显示出来。
262、单项选择题 按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。
A.即日买进的可转债当日可申请转股
B.可转债的转股申报优于买卖申报
C.可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D.可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券
263、判断题 上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。()
264、判断题 在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（）
265、单项选择题 证券交易所会员应当设会员代表()，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1名
B.2名
C.3名
D.4名
266、判断题 根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。()
267、多项选择题 结算参与人出现权证卖空的，中国结算公深圳分公司将采取的措施包括（）。
A.按卖空金额的1%收取卖空违约金
B.动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
C.没收违约结算参与人的卖空利得
D.要求结算参与人及时补购卖空权证
268、单项选择题 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.风险监控部门
B.风险控制委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门
269、多项选择题 从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括()。
A、遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B、证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C、投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D、委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
270、判断题 银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。()
271、单项选择题 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。
A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税
272、多项选择题 证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。
A.存管
B.公布市场信息
C.集中登记
D.清算与交收
273、单项选择题 ()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.发行日交收
B.会计日交收
C.随时交收
D.滚动交收
274、判断题 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。
275、单项选择题 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
A.交收
B.清算
C.成交
D.结算
276、多项选择题 证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是()。
A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
277、多项选择题 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。
A．接受交易结果
B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金
278、单项选择题 上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。
A.股票
B.基金
C.国债
D.利率
279、多项选择题 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。
A.原STAQ系统挂牌的公司
B.原NET系统挂牌的公司
C.上海证券交易所退市的公司
D.深圳证券交易所退市的公司
280、多项选择题 证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。
A.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
281、多项选择题 ()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。
A.企业债初始登记
B.权证发行登记
C.公司债初始登记
D.基金募集登记
282、判断题 在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。
283、多项选择题 在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。
A.上月末保证金余额
B.最低结算备付金比例
C.上月交易天数
D.上月证券买入金额
284、单项选择题 证券交易体现出证券的（）特征。
A．收益性
B．流动性
C．安全性
D．市场性
285、判断题 目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。()
286、单项选择题 所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的()。
A.系统风险
B.非系统风险
C.基本风险
D.主要风险
287、单项选择题 按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
A.中国人民银行
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.证券交易所
288、多项选择题 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()。
A.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
289、判断题 认购权证只能在证券交易所内进行交易。（）
290、多项选择题 关于交收违约处理，下列说法正确的是()。
A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
291、多项选择题 内幕信息的知情人包括（）。
A.持有上市公司10%股份的法人股东的董事
B.发行人的高级管理人员
C.发行人的董事
D.发行人的监事
292、多项选择题 清算与交割、交收的联系表现在()。
A、先清算后交割、交收
B、清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额的收付
D、证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E、交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付
293、判断题 净额清算也称差额清算。
294、多项选择题 根据《职业病防治法》的规定，用人单位应当（）。
A.建立、健全职业病防治责任制
B.加强对职业病防治的管理
C.提高职业病防治水平
D.对本单位产生的职业病危害承担责任
E.与劳动者连带承担职业病危害责任
295、判断题 定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()
296、单项选择题 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为()。
A.申报数量最多的一次申购
B.第一次申购
C.最后一次申购
D.全部申购
297、判断题 对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开。
298、单项选择题 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是()。
A.发行对象的确定方式不同
B.认购成功者的确定方式不同
C.发行场所的确定方式不同
D.发行时间的确定方式不同
299、判断题 证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。()
300、单项选择题 在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。
A.客户买卖股票的原因和依据
B.客户股东账户中的库存证券种类
C.客户股东账户中的库存证券数量
D.客户资金账户中的资金余额