证券市场基础知识：股票考试试题（每日一练）

时间:2020-04-12 00:03:52

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1、名词解释  定时偿还 


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2、名词解释  信用交易风险


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3、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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4、名词解释  债券收益性


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5、名词解释  证券承销商


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6、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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7、名词解释  零股交易


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8、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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9、名词解释  反转 


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10、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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11、名词解释  新股上网定价发行


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12、名词解释  证券承销


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13、名词解释  委托买卖


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14、名词解释  到期偿还 


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15、名词解释  不包括股息


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16、名词解释  包括红股


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17、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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18、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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19、名词解释  NASDAQ


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20、名词解释  牛市


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21、名词解释  短期国债


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22、名词解释  记名股票


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23、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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24、问答题  何谓红盘？


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25、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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26、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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27、名词解释  暂停上市


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28、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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29、名词解释  开低盘


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30、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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31、名词解释  缺口


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32、问答题  何谓实户？


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33、名词解释  代理席位


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34、名词解释  货币基金


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35、名词解释  次级市场 


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36、名词解释  不包括红股


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37、名词解释  法人结算


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38、名词解释  空头、空头市场


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39、名词解释  涨跌


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40、名词解释  证券投资者


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41、名词解释  境外上市外资股


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42、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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43、名词解释  市价委托


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44、问答题  何谓固盘？


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45、名词解释  证券市场中介


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46、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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47、问答题  何谓除权？


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48、名词解释  散户


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49、名词解释  成交价


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50、名词解释  利率期权


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51、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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52、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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53、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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54、名词解释  财务风险 


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55、名词解释  备兑凭证


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56、名词解释  抽签偿还 


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57、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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58、名词解释  收购、出售资产


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59、问答题  何谓洗盘？


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60、问答题  何谓交割？


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61、名词解释  钱货两清原则


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62、名词解释  回购标准品种


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63、名词解释  包括一切权益


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64、问答题  什么是交叉交易？


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65、名词解释  洗盘


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66、名词解释  实多


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67、问答题  何谓配股通知书？


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68、名词解释  平衡型基金


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69、名词解释  单利债券 


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70、名词解释  H股


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71、名词解释  QFII


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72、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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73、问答题  何谓大户？


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74、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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75、名词解释  二级市场 


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76、名词解释  整数委托


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77、名词解释  深证综合指数


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78、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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79、问答题  何谓拔档？


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80、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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81、名词解释  拨档


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82、名词解释  传真委托、函电委托


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83、名词解释  指定交易


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84、名词解释  权证


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85、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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86、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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87、名词解释  阻力线


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88、名词解释  黑马股


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89、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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90、名词解释  年度报告


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91、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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92、名词解释  单利债券


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93、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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94、名词解释  第三方存管 


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95、名词解释  记账式债券


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96、名词解释  最后喊进价


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97、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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98、名词解释  证券存管


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99、名词解释  标准券折算率 


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100、名词解释  普通股


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101、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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102、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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103、名词解释  电话自动委托 


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104、名词解释  帽客


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105、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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106、名词解释  盈亏临界点


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107、名词解释  场外交易


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108、名词解释  回购交易单位


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109、名词解释  政策风险


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110、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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111、问答题  何谓回档、反弹？


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112、名词解释  戥仓


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113、名词解释  无约束指令


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114、名词解释  中央存管


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115、问答题  什么是保证金买入交易？


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116、名词解释  下影线


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117、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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118、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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119、名词解释  事后监查


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120、问答题  何谓收盘、收盘价？


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121、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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122、问答题  何谓价位？


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123、问答题  何谓余额交割？


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124、名词解释  空头套期保值


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125、名词解释  认股期限


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126、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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127、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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128、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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129、问答题  什么是垫头交易？


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130、名词解释  外商投资股份有限公司


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131、名词解释  掼压


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132、名词解释  零星股


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133、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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134、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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135、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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136、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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137、名词解释  非系统性风险


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138、名词解释  律师事务所


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139、名词解释  当日有效


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140、名词解释  成交笔数


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141、名词解释  包括附加股


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142、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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143、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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144、问答题  何谓开盘、开盘价？


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145、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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146、问答题  何谓成交单位？


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147、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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148、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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149、名词解释  证券的期限性


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150、名词解释  电话委托 


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151、问答题  何谓填息？


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152、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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153、问答题  何谓实多、实空？


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154、名词解释  抛售


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155、名词解释  经营风险


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156、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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157、名词解释  债券信用评级


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158、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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159、名词解释  第三方存管


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160、名词解释  二级销售


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161、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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162、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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163、名词解释  诚实信用原则 


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164、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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165、名词解释  账面值（BookValue）：


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166、名词解释  断头


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167、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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168、名词解释  QDII


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169、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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170、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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171、名词解释  询价制度


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172、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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173、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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174、名词解释  保证金


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175、名词解释  证券的流动性


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176、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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177、名词解释  随时偿还


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178、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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179、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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180、名词解释  金融市场体系


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181、名词解释  证券服务机构


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182、名词解释  配股


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183、名词解释  平仓


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184、名词解释  可转换证券的转换价值


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185、名词解释  B股 


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186、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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187、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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188、问答题  何谓关卡？


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189、名词解释  ST股票


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190、名词解释  速动比率


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191、问答题  何谓开市、前市、后市？


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192、名词解释  期中偿还


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193、问答题  何谓利多、利空？


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194、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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195、名词解释  催促行情


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196、名词解释  十字星


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197、名词解释  保荐人制度 


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198、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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199、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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200、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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201、名词解释  变动收益证券 


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202、问答题  什么是保证金卖出交易？


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203、名词解释  空翻多


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204、名词解释  契约型基金


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205、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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206、问答题  什么是股票交易？


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207、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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208、名词解释  投资基金


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209、名词解释  新价格股


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210、名词解释  证券的收益性


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211、名词解释  证券账户


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212、名词解释  经纪服务


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213、名词解释  当日有效 


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214、名词解释  斩仓


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215、名词解释  中央结算


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216、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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217、名词解释  中国证券监督管理委员会


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218、名词解释  关卡


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219、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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220、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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221、问答题  何谓零股买卖？


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222、名词解释  境内上市外资股


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223、名词解释  吊空


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224、名词解释  僵牢


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225、名词解释  新综指


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226、名词解释  市值


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227、名词解释  补空


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228、名词解释  法定资本


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229、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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230、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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231、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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232、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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233、名词解释  证券交收


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234、名词解释  一字型


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235、问答题  何谓除息？


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236、名词解释  非系统性风险 


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237、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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238、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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239、名词解释  盘软


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240、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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241、名词解释  收入型基金


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242、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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243、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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244、名词解释  崩盘


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245、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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246、名词解释  短线客与“鹿”


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247、名词解释  支撑线


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248、名词解释  短线交易


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249、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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250、名词解释  股本


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251、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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252、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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253、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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254、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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255、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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256、名词解释  长期国债 


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257、名词解释  开盘价


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258、名词解释  白手拿鱼


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259、名词解释  行情牌


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260、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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261、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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262、名词解释  峰价


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263、名词解释  全额偿还


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264、名词解释  创业板 


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265、名词解释  等级股票


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266、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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267、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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268、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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269、名词解释  摊平


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270、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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271、问答题  何谓长多、短多、死多？


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272、名词解释  期权


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273、名词解释  基金运作费用


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274、名词解释  贴水


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275、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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276、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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277、名词解释  资本化证券


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278、名词解释  托管券商制度


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279、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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280、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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281、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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282、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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283、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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284、名词解释  发起设立 


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285、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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286、问答题  何谓空手、套牢？


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287、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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288、名词解释  核准制


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289、名词解释  可转换公司债


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290、名词解释  债券持有期收益率


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291、名词解释  基金托管费


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292、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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293、名词解释  抬轿子


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294、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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295、名词解释  保荐人制度


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296、名词解释  除息 


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297、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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298、名词解释  量价背离


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299、名词解释  外资股


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300、名词解释  电话委托


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