证券市场基础知识：股票考点巩固（最新版）

时间:2020-03-13 04:15:35

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1、名词解释  一字型


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2、名词解释  断头


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3、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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4、名词解释  整数委托


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5、名词解释  上证50指数


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6、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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7、问答题  何谓拔档？


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8、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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9、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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10、问答题  何谓余额交割？


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11、名词解释  八分之一点规则


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12、名词解释  盘整


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13、问答题  什么是交叉交易？


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14、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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15、名词解释  证券存管


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16、名词解释  证券市场主体


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17、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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18、名词解释  可转换公司债


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19、名词解释  QFII


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20、名词解释  信用评级机构


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21、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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22、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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23、名词解释  黑盘


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24、名词解释  每股净资产


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25、名词解释  连续竞价


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26、名词解释  熊市


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27、名词解释  经纪人佣金


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28、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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29、名词解释  复利债券


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30、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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31、问答题  何谓除权？


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32、名词解释  证券账户


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33、名词解释  非系统性风险


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34、名词解释  证券的期限性


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35、名词解释  股息（Dividend）


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36、名词解释  机构投资者


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37、名词解释  集中交易市场


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38、名词解释  证券经纪商


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39、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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40、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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41、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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42、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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43、名词解释  票面价值


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44、名词解释  分红派息


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45、名词解释  成长型基金 


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46、名词解释  标准券 


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47、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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48、名词解释  十字星


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49、名词解释  速动比率


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50、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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51、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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52、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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53、名词解释  抢帽子


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54、名词解释  部分偿还


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55、名词解释  成交笔数


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56、名词解释  包括附加股


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57、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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58、名词解释  第三方存管 


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59、名词解释  短线交易


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60、名词解释  道琼斯股价指数 


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61、名词解释  认股权证的“行使价”


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62、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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63、问答题  何谓实多、实空？


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64、名词解释  代理买卖证券业务 


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65、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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66、名词解释  平仓


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67、问答题  何谓配股通知书？


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68、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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69、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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70、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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71、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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72、名词解释  场外交易市场 


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73、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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74、名词解释  场外交易


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75、名词解释  参与公司债 


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76、名词解释  证券服务机构


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77、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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78、名词解释  催促行情


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79、名词解释  代理买卖证券业务


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80、名词解释  证券行业协会


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81、名词解释  收购、出售资产


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82、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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83、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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84、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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85、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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86、名词解释  外商投资股份有限公司


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87、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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88、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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89、名词解释  金融期货合约


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90、名词解释  标准券


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91、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3


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92、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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93、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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94、问答题  何谓收盘、收盘价？


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95、名词解释  随时偿还


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96、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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97、问答题  何谓断头、吊空？


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98、名词解释  法人结算 


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99、名词解释  货币基金


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100、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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101、名词解释  摊平


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102、名词解释  不动产抵押公司债 


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103、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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104、名词解释  新价格股


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105、名词解释  上影线


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106、名词解释  收股息及红股


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107、名词解释  开低盘


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108、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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109、名词解释  坐轿子


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110、名词解释  不记名股票


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111、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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112、名词解释  权证


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113、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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114、名词解释  契约型基金


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115、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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116、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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117、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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118、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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119、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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120、名词解释  关卡


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121、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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122、名词解释  期权


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123、名词解释  次级市场 


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124、名词解释  可转换证券的转换价值


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125、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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126、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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127、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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128、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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129、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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130、问答题  何谓利多、利空？


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131、名词解释  中国证券监督管理委员会


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132、名词解释  适销证券


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133、名词解释  债券收益性


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134、问答题  何谓多头、空头？


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135、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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136、名词解释  非上市证券 


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137、名词解释  股本


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138、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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139、名词解释  非交易过户


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140、名词解释  回购标准品种


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141、问答题  何谓关卡？


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142、名词解释  债券持有期收益率


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143、名词解释  平市


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144、问答题  什么是垫头交易？


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145、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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146、名词解释  配股


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147、问答题  何谓红盘？


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148、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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149、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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150、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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151、名词解释  吃货


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152、名词解释  部分偿还 


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153、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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154、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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155、问答题  什么是保证金卖出交易？


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156、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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157、问答题  什么是期权交易？


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158、名词解释  代理席位 


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159、问答题  何谓买空、卖空？


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160、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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161、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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162、名词解释  债券偿还性


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163、名词解释  梧桐树协定


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164、问答题  何谓实户？


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165、名词解释  二级市场 


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166、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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167、名词解释  遗忘股


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168、名词解释  QDII


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169、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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170、名词解释  核准制


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171、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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172、问答题  何谓填权？


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173、名词解释  H股


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174、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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175、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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176、名词解释  全面指定交易制度


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177、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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178、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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179、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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180、名词解释  实多


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181、名词解释  当日有效


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182、名词解释  店头交易市场 


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183、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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184、名词解释  作手


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185、名词解释  证券市场国际化


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186、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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187、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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188、名词解释  长期国债 


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189、名词解释  涨跌


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190、名词解释  回购交易单位


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191、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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192、名词解释  上证综合指数


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193、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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194、名词解释  证券投资咨询公司


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195、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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196、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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197、名词解释  价格优先


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198、名词解释  保荐人制度 


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199、名词解释  标准券折算率 


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200、名词解释  备兑凭证 


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201、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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202、名词解释  除息 


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203、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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204、名词解释  传真委托、函电委托


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205、名词解释  全额偿还


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206、名词解释  董事会


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207、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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208、名词解释  证券承销


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209、名词解释  空翻多


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210、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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211、名词解释  峰价


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212、名词解释  转整数委托


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213、名词解释  托管券商制度


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214、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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215、名词解释  补空


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216、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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217、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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218、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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219、名词解释  证券承销商


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220、名词解释  初级市场 


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221、名词解释  最高价


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222、名词解释  天价


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223、名词解释  传真委托、函电委托 


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224、名词解释  黑马股


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225、名词解释  B股 


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226、名词解释  中央结算


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227、名词解释  金融市场体系


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228、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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229、名词解释  可进行按金交易股


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230、名词解释  成交数量


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231、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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232、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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233、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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234、名词解释  证券承销商


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235、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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236、名词解释  基金管理费


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237、问答题  什么是保证金买入交易？


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238、名词解释  债券到期收益率


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239、名词解释  成交价 


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240、名词解释  基金运作费用


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241、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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242、名词解释  证券市场中介


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243、名词解释  短期国债 


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244、名词解释  法人结算


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245、名词解释  下影线


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246、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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247、名词解释  除权 


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248、名词解释  投资基金


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249、名词解释  散户


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250、名词解释  不包括附加股


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251、名词解释  普通股


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252、名词解释  证券回购交易


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253、名词解释  证券交易原则


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254、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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255、名词解释  转托管


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256、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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257、名词解释  创业板 


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258、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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259、名词解释  企业风险


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260、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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261、名词解释  等级股票


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262、名词解释  牛市


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263、名词解释  撮合转帐


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264、名词解释  货币期权


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265、名词解释  拨档


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266、问答题  什么是股票交易？


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267、名词解释  法人股 


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268、名词解释  证券市场的配置功能


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269、问答题  何谓散户？


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270、问答题  何谓除息？


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271、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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272、名词解释  财务风险 


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273、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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274、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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275、名词解释  包括红股


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276、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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277、名词解释  白手拿鱼


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278、名词解释  以资融券


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279、名词解释  非系统性风险 


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280、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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281、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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282、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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283、名词解释  帽客


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284、名词解释  市价委托


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285、名词解释  多头套期保值 


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286、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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287、问答题  何谓收盘、收盘价？


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288、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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289、名词解释  证券发行市场


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290、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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291、名词解释  现金股息


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292、名词解释  变动收益证券


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293、名词解释  成交量


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294、名词解释  价格发现功能


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295、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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296、名词解释  小非


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297、名词解释  到期偿还


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298、名词解释  备兑凭证


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299、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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300、名词解释  无约束指令


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