证券市场基础知识：股票考点巩固（最新版）

时间:2020-03-13 01:58:40

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1、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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2、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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3、名词解释  遗忘股


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4、名词解释  限价委托


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5、名词解释  上证50指数


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6、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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7、名词解释  普通股


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8、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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9、名词解释  换手率


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10、名词解释  债券到期收益率


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11、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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12、名词解释  经纪服务


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13、名词解释  撮合转帐


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14、名词解释  到期偿还 


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15、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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16、名词解释  坐轿子


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17、名词解释  基金资产估值


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18、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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19、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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20、名词解释  盘整


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21、名词解释  可进行按金交易股


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22、名词解释  摊平


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23、名词解释  信用交易风险


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24、名词解释  除息 


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25、名词解释  指定交易


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26、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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27、名词解释  债券持有期收益率


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28、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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29、名词解释  包括股息


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30、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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31、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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32、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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33、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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34、名词解释  短期国债 


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35、名词解释  标准券 


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36、问答题  什么是保证金买入交易？


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37、名词解释  盘坚


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38、名词解释  不动产抵押公司债 


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39、名词解释  零股交易


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40、名词解释  无形席位


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41、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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42、名词解释  期中偿还


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43、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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44、名词解释  暂停上市


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45、名词解释  债券的收益率


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46、名词解释  回购交易单位


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47、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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48、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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49、名词解释  证券行业协会


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50、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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51、名词解释  经营风险


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52、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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53、名词解释  标准券折算率 


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54、名词解释  黑马股


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55、问答题  何谓填息？


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56、名词解释  现金股息


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57、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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58、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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59、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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60、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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61、名词解释  二级销售


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62、名词解释  成交价


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63、名词解释  ST股票


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64、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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65、名词解释  中央结算


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66、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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67、名词解释  平仓


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68、名词解释  非系统性风险


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69、名词解释  时间优先


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70、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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71、名词解释  适销证券


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72、名词解释  中国证券业协会


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73、名词解释  当面委托 


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74、名词解释  投资基金


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75、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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76、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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77、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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78、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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79、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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80、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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81、名词解释  代理买卖证券业务


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82、问答题  何谓炒股？


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83、名词解释  连续竞价


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84、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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85、名词解释  年度报告


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86、名词解释  场外交易市场 


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87、名词解释  最后喊进价


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88、名词解释  发起设立


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89、问答题  何谓余额交割？


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90、名词解释  证券市场的信息


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91、名词解释  抬轿子


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92、名词解释  整理行情


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93、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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94、名词解释  无约束指令


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95、名词解释  证券的期限性


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96、名词解释  不包括股息


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97、名词解释  收入型基金


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98、问答题  何谓盘档？


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99、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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100、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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101、名词解释  短线交易


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102、名词解释  认股期限


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103、名词解释  委托手续费


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104、名词解释  成交价 


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105、名词解释  变动收益证券 


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106、名词解释  崩盘


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107、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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108、名词解释  不记名股票


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109、名词解释  不包括附加股


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110、名词解释  可转换证券的转换价值


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111、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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112、名词解释  H股


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113、名词解释  合谋


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114、名词解释  证券市场监管


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115、名词解释  道琼斯股价指数 


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116、名词解释  记名股票


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117、名词解释  收购、出售资产


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118、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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119、名词解释  最后喊出价


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120、名词解释  机构投资者


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121、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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122、名词解释  账户挂失转户


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123、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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124、名词解释  保荐人制度 


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125、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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126、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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127、问答题  什么是保证金卖出交易？


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128、名词解释  证券市场中介


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129、名词解释  定时偿还


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130、名词解释  股息（Dividend）


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131、名词解释  现卖


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132、名词解释  空翻多


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133、名词解释  创业板 


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134、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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135、问答题  何谓过户？


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136、问答题  何谓断头、吊空？


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137、名词解释  证券交收


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138、名词解释  系统保障风险


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139、名词解释  非交易过户 


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140、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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141、名词解释  价格优先


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142、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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143、名词解释  贴水


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144、名词解释  货币基金


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145、名词解释  事后监查


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146、名词解释  价位


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147、名词解释  作手


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148、名词解释  不定比率投资法


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149、名词解释  支撑线


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150、名词解释  洗盘


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151、名词解释  中国证券监督管理委员会


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152、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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153、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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154、问答题  何谓关卡？


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155、名词解释  非上市证券 


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156、名词解释  政策风险


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157、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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158、名词解释  黑盘


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159、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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160、名词解释  实多


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161、名词解释  配股


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162、名词解释  备兑凭证 


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163、名词解释  八分之一点规则


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164、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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165、名词解释  收股息及红股


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166、名词解释  整数股


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167、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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168、名词解释  传真委托、函电委托


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169、问答题  何谓开盘、开盘价？


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170、名词解释  基金管理费


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171、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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172、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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173、名词解释  实时监控


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174、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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175、名词解释  整数委托


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176、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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177、名词解释  当面委托


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178、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利


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179、名词解释  以券融资


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180、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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181、名词解释  会员制交易所


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182、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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183、名词解释  保证金


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184、名词解释  开低盘


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185、问答题  何谓固盘？


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186、名词解释  参与公司债 


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187、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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188、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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189、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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190、名词解释  境内上市外资股


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191、名词解释  长期国债 


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192、名词解释  盘软


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193、名词解释  电话委托


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194、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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195、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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196、名词解释  货币期权


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197、名词解释  短线客与“鹿”


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198、名词解释  企业风险


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199、名词解释  开盘价


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200、名词解释  代理席位 


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201、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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202、名词解释  股本


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203、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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204、名词解释  量价背离


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205、名词解释  金融机构证券


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206、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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207、问答题  何谓除息？


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208、名词解释  上证180指数


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209、名词解释  白手拿鱼


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210、名词解释  分红派息


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211、名词解释  补空


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212、问答题  什么是垫头交易？


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213、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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214、名词解释  证券承销


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215、名词解释  金融市场体系


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216、问答题  何谓哄抬？


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217、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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218、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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219、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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220、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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221、名词解释  店头交易市场 


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222、名词解释  指定交易


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223、名词解释  市价委托


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224、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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225、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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226、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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227、问答题  何谓期权套利？


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228、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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229、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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230、名词解释  证券服务机构


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231、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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232、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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233、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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234、名词解释  境外上市外资股


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235、名词解释  下影线


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236、名词解释  抢帽子


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237、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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238、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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239、名词解释  长空


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240、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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241、问答题  何谓除权？


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242、名词解释  填息


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243、名词解释  认股权证的“行使价”


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244、名词解释  账面值（BookValue）：


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245、名词解释  到期偿还


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246、名词解释  转仓


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247、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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248、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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249、名词解释  留存收益


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250、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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251、名词解释  期权


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252、名词解释  法人结算


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253、问答题  何谓报价、进价、出价？


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254、名词解释  横盘


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255、名词解释  新价格股


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256、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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257、名词解释  戥仓


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258、名词解释  初级市场 


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259、名词解释  虚拟资本


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260、名词解释  反转 


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261、名词解释  例行日交收


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262、问答题  何谓长多、短多、死多？


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263、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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264、名词解释  不动产抵押公司债


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265、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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266、名词解释  最高价


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267、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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268、名词解释  证券承销商


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269、名词解释  法人结算 


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270、名词解释  董事会


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271、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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272、名词解释  非交易过户


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273、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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274、名词解释  发起设立 


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275、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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276、名词解释  出货


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277、名词解释  资本化证券


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278、名词解释  利率期权


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279、名词解释  证券账户


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280、名词解释  随时偿还


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281、问答题  何谓成交单位？


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282、名词解释  断头


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283、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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284、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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285、名词解释  网上交易


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286、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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287、名词解释  非上市证券


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288、名词解释  记账式债券


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289、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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290、名词解释  掼压


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291、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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292、名词解释  包括一切权益


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293、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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294、问答题  何谓红盘？


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295、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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296、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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297、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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298、名词解释  私募债券


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299、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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300、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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