证券市场基础知识：股票考试题（最新版）

时间:2020-02-16 03:09:25

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1、问答题  何谓交割？


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2、名词解释  NASDAQ


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3、名词解释  备兑凭证


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4、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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5、名词解释  ST股票


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6、名词解释  空翻多


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7、名词解释  连续竞价


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8、问答题  何谓余额交割？


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9、名词解释  牛市


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10、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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11、名词解释  指定交易


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12、名词解释  例行日交收


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13、名词解释  上证红利指数


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14、名词解释  不定比率投资法


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15、名词解释  熊市


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16、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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17、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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18、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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19、名词解释  上证50指数


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20、名词解释  斩仓


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21、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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22、名词解释  账面值（BookValue）：


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23、名词解释  无形席位


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24、名词解释  证券服务机构


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25、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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26、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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27、名词解释  法人结算 


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28、名词解释  证券发行市场


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29、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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30、问答题  何谓证券套利？


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31、名词解释  传真委托、函电委托 


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32、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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33、名词解释  委托买卖


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34、名词解释  多头、多头市场


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35、名词解释  最后喊进价


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36、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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37、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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38、问答题  何谓断头、吊空？


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39、名词解释  政策风险


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40、名词解释  不记名股票


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41、问答题  何谓全额交割？


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42、名词解释  吊空


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43、名词解释  债券到期收益率


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44、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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45、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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46、名词解释  黑马股


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47、名词解释  基金管理费


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48、名词解释  大户


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49、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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50、问答题  何谓散户？


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51、名词解释  包括一切权益


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52、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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53、名词解释  部分偿还 


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54、名词解释  信用交易风险


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55、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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56、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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57、名词解释  记名股票


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58、名词解释  反弹 


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59、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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60、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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61、名词解释  代理席位 


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62、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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63、名词解释  标准券折算率


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64、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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65、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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66、名词解释  以资融券


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67、名词解释  黑盘


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68、名词解释  填息


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69、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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70、名词解释  境内上市外资股


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71、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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72、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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73、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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74、名词解释  盘软


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75、名词解释  回购标准品种


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76、名词解释  八分之一点规则


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77、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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78、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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79、名词解释  散户


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80、名词解释  抽签偿还 


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81、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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82、名词解释  非系统性风险


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83、名词解释  股息（Dividend）


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84、名词解释  多头套期保值


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85、名词解释  美国存托凭证


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86、名词解释  拨档


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87、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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88、问答题  什么是股票交易？


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89、名词解释  当日有效


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90、名词解释  信用评级机构


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91、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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92、名词解释  店头交易市场 


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93、名词解释  认股权证的“行使价”


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94、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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95、名词解释  当面委托 


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96、名词解释  证券投资者


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97、名词解释  换手率


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98、名词解释  股本


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99、名词解释  投资基金


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100、名词解释  最后喊出价


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101、名词解释  资本化证券


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102、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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103、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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104、问答题  何谓多头、空头？


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105、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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106、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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107、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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108、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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109、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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110、名词解释  证券市场自律


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111、名词解释  催促行情


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112、名词解释  金融期货合约


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113、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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114、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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115、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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116、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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117、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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118、名词解释  委托手续费


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119、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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120、问答题  何谓关卡？


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121、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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122、名词解释  平市


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123、名词解释  收购、出售资产


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124、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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125、名词解释  存托凭证 


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126、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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127、名词解释  限价委托


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128、名词解释  多翻空


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129、名词解释  吃货


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130、名词解释  经纪人佣金


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131、名词解释  戥仓


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132、问答题  何谓开市、前市、后市？


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133、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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134、名词解释  转整数委托


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135、名词解释  盘坚


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136、名词解释  A股 


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137、名词解释  债券持有期收益率


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138、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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139、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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140、问答题  何谓利多、利空？


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141、名词解释  强硬购买行情


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142、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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143、名词解释  空头、空头市场


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144、名词解释  证券的收益性


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145、名词解释  平仓


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146、名词解释  每股净资产


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147、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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148、名词解释  变动收益证券 


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149、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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150、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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151、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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152、名词解释  补空


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153、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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154、问答题  何谓开盘、开盘价？


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155、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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156、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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157、名词解释  证券行业协会


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158、名词解释  企业风险


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159、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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160、名词解释  基金运作费用


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161、名词解释  代理席位


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162、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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163、名词解释  证券经纪商


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164、名词解释  证券清算


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165、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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166、名词解释  不动产抵押公司债 


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167、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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168、名词解释  外资股


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169、名词解释  参与公司债 


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170、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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171、名词解释  利率期权


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172、名词解释  内幕人员


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173、名词解释  实时监控


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174、问答题  何谓实户？


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175、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利


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176、名词解释  事后监查


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177、名词解释  牛皮市


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178、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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179、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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180、名词解释  坐轿子


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181、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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182、名词解释  创业板 


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183、名词解释  包括附加股


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184、名词解释  帽客


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185、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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186、名词解释  抛售


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187、名词解释  年度报告


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188、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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189、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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190、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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191、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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192、名词解释  天价


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193、名词解释  贴水


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194、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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195、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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196、问答题  何谓买空、卖空？


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197、名词解释  终止上市


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198、名词解释  不包括一切权益


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199、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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200、问答题  何谓除权？


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201、名词解释  证券市场的配置功能


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202、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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203、名词解释  盈亏临界点


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204、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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205、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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206、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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207、问答题  何谓过户？


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208、问答题  何谓实多、实空？


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209、名词解释  账户挂失转户


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210、问答题  何谓洗盘？


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211、问答题  什么是期权交易？


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212、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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213、名词解释  第三方存管 


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214、名词解释  现卖


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215、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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216、名词解释  撮合转帐


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217、名词解释  升高盘


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218、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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219、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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220、名词解释  除息 


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221、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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222、名词解释  整数股


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223、名词解释  转托管


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224、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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225、名词解释  买入注销


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226、问答题  何谓除息？


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227、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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228、名词解释  到期偿还 


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229、名词解释  短线客与“鹿”


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230、名词解释  成交量


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231、名词解释  无记名（实物）国债


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232、问答题  什么是保证金卖出交易？


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233、名词解释  成交数量


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234、名词解释  上证180指数


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235、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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236、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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237、名词解释  债券收益性


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238、名词解释  缺口


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239、名词解释  不包括附加股


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240、名词解释  成交额


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241、名词解释  指定交易


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242、名词解释  保证金


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243、名词解释  部分偿还


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244、名词解释  可转换公司债


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245、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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246、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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247、名词解释  开盘价


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248、名词解释  董事会


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249、名词解释  集中交易市场


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250、问答题  何谓拔档？


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251、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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252、名词解释  自营商


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253、名词解释  短线交易


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254、名词解释  电话委托


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255、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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256、名词解释  成长型基金 


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257、名词解释  中央结算


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258、名词解释  初级市场 


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259、问答题  什么是交叉交易？


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260、名词解释  复利债券


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261、名词解释  债券信用评级


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262、问答题  何谓收盘、收盘价？


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263、名词解释  二级市场 


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264、问答题  何谓配股通知书？


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265、名词解释  成交量 


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266、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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267、名词解释  定时偿还


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268、名词解释  十字星


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269、名词解释  新股上网定价发行


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270、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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271、问答题  何谓炒股？


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272、名词解释  小非


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273、问答题  何谓长多、短多、死多？


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274、问答题  何谓报价、进价、出价？


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275、名词解释  抬轿子


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276、名词解释  崩盘


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277、名词解释  深证综合指数


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278、名词解释  场外交易


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279、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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280、名词解释  短空


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281、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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282、名词解释  转仓


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283、名词解释  当日有效 


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284、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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285、问答题  何谓期权套利？


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286、名词解释  非交易过户


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287、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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288、名词解释  中央存管


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289、名词解释  货币基金


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290、问答题  何谓哄抬？


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291、名词解释  作手


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292、名词解释  反转 


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293、名词解释  行情牌


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294、名词解释  留存收益


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295、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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296、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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297、名词解释  金融期货的风险转移功能


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298、名词解释  包括股息


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299、问答题  何谓盘档？


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300、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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