证券市场基础知识：股票必看考点（每日一练）

时间:2020-01-27 00:16:31

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1、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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2、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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3、名词解释  证券的流动性


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4、名词解释  法定资本


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5、名词解释  等级股票


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6、名词解释  速动比率


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7、名词解释  平仓


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8、名词解释  上证综合指数


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9、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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10、名词解释  证券承销


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11、名词解释  换手率


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12、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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13、名词解释  参与公司债 


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14、名词解释  二级销售


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15、名词解释  反转


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16、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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17、名词解释  成交价 


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18、名词解释  股本


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19、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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20、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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21、名词解释  中央登记


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22、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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23、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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24、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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25、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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26、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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27、名词解释  黑盘


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28、名词解释  暂停上市


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29、名词解释  标准券


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30、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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31、名词解释  美国存托凭证


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32、名词解释  非系统性风险


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33、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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34、名词解释  包括红股


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35、问答题  何谓炒股？


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36、名词解释  信托股


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37、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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38、名词解释  回购交易单位


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39、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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40、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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41、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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42、名词解释  证券账户


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43、名词解释  律师事务所


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44、名词解释  新股上网定价发行


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45、名词解释  非系统性风险 


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46、名词解释  当面委托


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47、名词解释  利空出尽


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48、名词解释  不记名股票


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49、名词解释  缺口


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50、名词解释  法人股 


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51、问答题  何谓固盘？


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52、名词解释  买入注销


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53、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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54、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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55、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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56、名词解释  短期国债


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57、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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58、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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59、名词解释  定时偿还 


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60、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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61、名词解释  法人结算 


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62、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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63、名词解释  分红派息 


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64、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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65、问答题  何谓除权？


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66、名词解释  记名股票


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67、名词解释  黑马股


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68、名词解释  价格优先


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69、名词解释  市值


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70、名词解释  整数股


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71、名词解释  法人结算


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72、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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73、名词解释  多头套期保值


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74、问答题  何谓拔档？


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75、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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76、名词解释  合谋


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77、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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78、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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79、名词解释  抢帽子


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80、问答题  什么是垫头交易？


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81、名词解释  每股净资产


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82、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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83、名词解释  证券交收


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84、名词解释  反弹 


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85、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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86、问答题  何谓盘档？


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87、名词解释  场外交易市场 


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88、问答题  什么是保证金买入交易？


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89、名词解释  包括股息


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90、名词解释  非上市证券


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91、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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92、名词解释  短线客与“鹿”


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93、名词解释  现金股息


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94、名词解释  不记名股票 


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95、名词解释  例行日交收


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96、名词解释  新价格股


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97、名词解释  十字星


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98、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3


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99、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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100、名词解释  资本化证券


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101、名词解释  代理买卖证券业务 


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102、名词解释  整理行情


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103、问答题  什么是期权交易？


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104、名词解释  转仓


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105、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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106、名词解释  涨跌


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107、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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108、名词解释  牛皮市


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109、问答题  什么是股票交易？


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110、名词解释  虚拟资本


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111、名词解释  信用评级机构


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112、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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113、名词解释  盘坚


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114、名词解释  小非


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115、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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116、名词解释  强硬购买行情


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117、名词解释  熊市


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118、名词解释  无记名（实物）国债


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119、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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120、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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121、问答题  何谓配股通知书？


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122、名词解释  短期国债 


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123、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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124、名词解释  反转 


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125、名词解释  上市辅导


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126、问答题  何谓多头、空头？


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127、名词解释  不包括附加股


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128、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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129、名词解释  代理买卖证券业务


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130、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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131、名词解释  收购、出售资产


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132、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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133、名词解释  事后监查


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134、名词解释  不包括一切权益


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135、名词解释  出货


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136、名词解释  撮合转帐


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137、名词解释  债券偿还性


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138、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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139、问答题  何谓证券套利？


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140、名词解释  证券市场的配置功能


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141、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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142、问答题  何谓买空、卖空？


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143、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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144、名词解释  H股


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145、名词解释  次级市场 


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146、名词解释  A股 


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147、问答题  什么是交叉交易？


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148、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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149、名词解释  填息


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150、名词解释  自营商


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151、名词解释  下影线


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152、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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153、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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154、名词解释  全面指定交易制度


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155、名词解释  证券发行市场


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156、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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157、问答题  何谓价位？


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158、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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159、名词解释  证券清算


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160、名词解释  无形席位


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161、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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162、名词解释  非交易过户 


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163、名词解释  标准券 


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164、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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165、名词解释  成交量


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166、名词解释  断头


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167、名词解释  道琼斯股价指数 


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168、名词解释  不动产抵押公司债


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169、名词解释  可进行按金交易股


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170、名词解释  证券市场的信息


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171、名词解释  空头套期保值


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172、名词解释  发起设立


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173、问答题  何谓红盘？


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174、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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175、名词解释  不定比率投资法


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176、名词解释  外资股


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177、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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178、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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179、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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180、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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181、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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182、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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183、名词解释  保荐人制度 


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184、名词解释  投资风险 


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185、名词解释  证券的期限性


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186、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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187、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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188、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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189、问答题  何谓关卡？


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190、名词解释  单利债券


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191、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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192、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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193、名词解释  第三方存管


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194、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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195、名词解释  托管券商制度


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196、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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197、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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198、名词解释  限价委托


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199、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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200、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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201、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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202、名词解释  吊空


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203、名词解释  开低盘


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204、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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205、名词解释  期中偿还


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206、名词解释  无约束指令


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207、名词解释  经纪人佣金


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208、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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209、名词解释  牛市


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210、问答题  什么是保证金卖出交易？


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211、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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212、名词解释  价位


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213、名词解释  NASDAQ


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214、名词解释  票面价值


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215、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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216、名词解释  基金运作费用


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217、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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218、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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219、问答题  何谓报价、进价、出价？


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220、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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221、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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222、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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223、名词解释  遗忘股


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224、名词解释  指定交易


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225、名词解释  期权


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226、名词解释  最高价


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227、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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228、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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229、问答题  何谓期权套利？


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230、名词解释  以资融券


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231、名词解释  电话委托


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232、名词解释  核准制


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233、名词解释  契约型基金


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234、名词解释  证券经纪商


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235、名词解释  全额偿还


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236、名词解释  财务风险 


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237、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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238、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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239、名词解释  以券融资


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240、名词解释  权证


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241、名词解释  不动产抵押公司债 


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242、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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243、名词解释  店头交易市场


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244、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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245、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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246、名词解释  非交易过户


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247、问答题  何谓回档、反弹？


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248、名词解释  一字型


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249、名词解释  初级市场 


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250、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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251、名词解释  变动收益证券


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252、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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253、名词解释  标准券折算率


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254、问答题  何谓空手、套牢？


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255、名词解释  证券的收益性


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256、名词解释  终止上市


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257、名词解释  店头交易市场 


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258、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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259、名词解释  股息（Dividend）


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260、名词解释  可转换证券的转换价值


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261、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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262、名词解释  证券投资咨询公司


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263、名词解释  吃货


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264、名词解释  横盘


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265、名词解释  成交额


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266、问答题  何谓收盘、收盘价？


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267、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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268、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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269、名词解释  询价制度


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270、名词解释  中国证券业协会


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271、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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272、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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273、问答题  何谓过户？


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274、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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275、名词解释  证券市场主体


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276、名词解释  IPO


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277、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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278、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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279、名词解释  到期偿还


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280、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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281、名词解释  经营风险


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282、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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283、名词解释  货币基金


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284、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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285、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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286、名词解释  洗盘


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287、名词解释  诚实信用原则 


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288、名词解释  中央存管


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289、问答题  何谓断头、吊空？


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290、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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291、问答题  何谓交割？


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292、问答题  何谓成交单位？


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293、名词解释  升高盘


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294、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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295、名词解释  债券信用评级


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296、名词解释  信用交易风险


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297、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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298、名词解释  开盘价


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299、名词解释  最后喊出价


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300、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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