证券市场基础知识：股票找答案（考试必看）

时间:2019-12-17 05:12:28

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1、名词解释  契约型基金


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2、名词解释  三公原则


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3、名词解释  成交价 


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4、问答题  何谓除权？


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5、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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6、名词解释  可转换公司债


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7、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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8、问答题  何谓证券套利？


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9、名词解释  单利债券 


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10、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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11、问答题  何谓余额交割？


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12、问答题  何谓配股通知书？


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13、名词解释  全面指定交易制度


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14、名词解释  融机构预借


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15、名词解释  空头、空头市场


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16、名词解释  转仓


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17、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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18、问答题  何谓固盘？


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19、名词解释  QDII


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20、问答题  何谓哄抬？


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21、名词解释  买入注销


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22、问答题  何谓长空、短空、补空？


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23、名词解释  证券投资咨询公司


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24、名词解释  证券市场中介


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25、名词解释  非上市证券 


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26、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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27、名词解释  缺口


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28、名词解释  零股交易


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29、名词解释  证券发行市场


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30、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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31、名词解释  洗盘


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32、名词解释  次级市场 


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33、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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34、名词解释  虚拟资本


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35、名词解释  抛售


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36、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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37、名词解释  电话委托 


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38、名词解释  证券市场的信息


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39、名词解释  证券市场的配置功能


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40、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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41、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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42、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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43、名词解释  收入型基金


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44、名词解释  现卖


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45、名词解释  摊平


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46、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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47、名词解释  短线客与“鹿”


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48、名词解释  系统保障风险


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49、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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50、名词解释  证券投资者


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51、名词解释  权证


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52、名词解释  散户


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53、名词解释  价位


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54、名词解释  上网发行


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55、名词解释  可转换证券的转换价值


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56、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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57、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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58、名词解释  除权 


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59、名词解释  复利债券


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60、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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61、问答题  什么是期权交易？


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62、名词解释  证券回购交易


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63、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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64、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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65、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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66、名词解释  律师事务所


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67、名词解释  证券交易原则


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68、名词解释  债券的收益率


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69、名词解释  回购交易单位


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70、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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71、名词解释  零星股


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72、问答题  何谓过户？


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73、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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74、名词解释  梧桐树协定


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75、名词解释  认股权证的“行使价”


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76、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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77、名词解释  出货


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78、问答题  何谓成交单位？


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79、名词解释  不包括红股


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80、名词解释  中央结算


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81、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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82、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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83、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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84、名词解释  经纪服务


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85、名词解释  盘整


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86、名词解释  询价制度


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87、名词解释  平衡型基金


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88、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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89、名词解释  短期国债


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90、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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91、问答题  何谓填息？


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92、名词解释  证券市场国际化


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93、名词解释  资本化证券


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94、名词解释  年度报告


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95、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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96、名词解释  第三方存管


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97、名词解释  外资股


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98、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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99、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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100、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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101、名词解释  金融期货的风险转移功能


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102、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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103、问答题  何谓盘档？


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104、名词解释  熊市


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105、名词解释  成交量


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106、名词解释  店头交易市场


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107、名词解释  投资基金


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108、问答题  何谓期权套利？


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109、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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110、名词解释  行情牌


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111、名词解释  当日有效 


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112、名词解释  发起设立 


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113、名词解释  基金运作费用


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114、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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115、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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116、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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117、名词解释  不记名股票


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118、名词解释  证券的流动性


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119、问答题  何谓开盘、开盘价？


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120、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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121、名词解释  变动收益证券 


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122、名词解释  可进行按金交易股


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123、名词解释  吊空


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124、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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125、名词解释  掼压


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126、名词解释  ST股票


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127、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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128、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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129、名词解释  场外交易市场 


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130、名词解释  横盘


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131、名词解释  基金管理费


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132、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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133、名词解释  转整数委托


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134、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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135、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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136、名词解释  拨档


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137、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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138、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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139、名词解释  留存收益


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140、名词解释  十字星


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141、名词解释  整数委托


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142、名词解释  上证红利指数


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143、名词解释  成交数量


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144、名词解释  保荐人制度 


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145、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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146、名词解释  证券的收益性


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147、名词解释  平市


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148、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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149、名词解释  包括附加股


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150、名词解释  事后监查


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151、名词解释  短线交易


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152、问答题  何谓全额交割？


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153、名词解释  法人结算 


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154、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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155、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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156、名词解释  短期国债 


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157、名词解释  中央登记


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158、名词解释  非系统性风险


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159、名词解释  记账式债券


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160、名词解释  价格发现功能


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161、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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162、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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163、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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164、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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165、名词解释  美国存托凭证


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166、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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167、名词解释  崩盘


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168、名词解释  连续竞价


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169、名词解释  包括一切权益


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170、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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171、名词解释  最后喊出价


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172、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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173、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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174、名词解释  成交笔数


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175、名词解释  盈亏临界点


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176、名词解释  峰价


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177、名词解释  电话委托


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178、名词解释  非系统性风险 


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179、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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180、名词解释  委托买卖


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181、名词解释  多头套期保值 


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182、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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183、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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184、名词解释  黑盘


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185、问答题  何谓交割？


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186、名词解释  创业板 


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187、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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188、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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189、名词解释  债券收益性


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190、问答题  何谓红利股票？


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191、名词解释  整理行情


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192、名词解释  抽签偿还 


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193、名词解释  牛皮市


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194、名词解释  收股息及红股


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195、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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196、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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197、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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198、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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199、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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200、名词解释  多头套期保值


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201、名词解释  变动收益证券


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202、名词解释  循环购买


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203、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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204、名词解释  每股净资产


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205、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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206、名词解释  量价背离


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207、问答题  何谓断头、吊空？


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208、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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209、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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210、名词解释  境外上市外资股


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211、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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212、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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213、名词解释  信用交易风险


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214、名词解释  利空出尽


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215、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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216、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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217、名词解释  新价格股


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218、名词解释  中央存管


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219、名词解释  证券的期限性


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220、名词解释  道琼斯股价指数 


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221、问答题  什么是保证金卖出交易？


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222、名词解释  抬轿子


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223、名词解释  不记名股票 


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224、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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225、名词解释  断头


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226、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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227、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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228、名词解释  现金股息


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229、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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230、名词解释  新股上网定价发行


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231、问答题  何谓关卡？


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232、问答题  何谓空手、套牢？


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233、名词解释  涨跌


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234、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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235、名词解释  上证50指数


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236、名词解释  定时偿还


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237、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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238、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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239、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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240、问答题  什么是保证金买入交易？


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241、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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242、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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243、名词解释  证券行业协会


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244、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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245、名词解释  开盘价


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246、名词解释  单利债券


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247、名词解释  自营商


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248、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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249、名词解释  期中偿还


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250、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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251、问答题  何谓利多、利空？


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252、名词解释  内幕人员


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253、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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254、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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255、名词解释  上影线


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256、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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257、名词解释  货币基金


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258、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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259、名词解释  机构投资者


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260、名词解释  整数股


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261、名词解释  空头套期保值


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262、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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263、名词解释  除息 


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264、名词解释  债券信用评级


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265、名词解释  证券服务机构


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266、名词解释  二级市场 


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267、名词解释  证券清算


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268、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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269、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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270、名词解释  当面委托


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271、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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272、名词解释  传真委托、函电委托


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273、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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274、名词解释  包括股息


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275、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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276、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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277、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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278、名词解释  抢帽子


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279、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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280、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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281、名词解释  A股 


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282、名词解释  托管券商制度


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283、名词解释  部分偿还


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284、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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285、名词解释  政策风险


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286、名词解释  八分之一点规则


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287、名词解释  长空


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288、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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289、名词解释  诚实信用原则 


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290、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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291、名词解释  董事会


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292、名词解释  速动比率


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293、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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294、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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295、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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296、名词解释  票面价值


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297、名词解释  信用评级机构


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298、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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299、名词解释  到期偿还


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300、名词解释  证券交收


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