基金销售从业资格考试：证券投资基金销售的适用性考试资料（题库版） - 考试题库

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1、单项选择题销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。

A.高风险
B.低风险
C.中低风险
D.中高风险

2、判断题在基金投资人第一次购买基金产品前应首先对其进行基金产品的介绍。（）

3、判断题基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构可以不再评价该基金投资人的风险承受能力。（）

4、单项选择题某旅行社于某年12月接收一批外地游客，一周内相继有5人发病，症状相似，都突发高热（39～40℃），并有剧烈头痛，腓肠肌痛，其中两人出现昏迷、谵妄等中枢神经系统症状。查体肝脾轻度肿大，皮肤有散在出血点如果怀疑为斑疹伤寒，首先应做哪一项检查（）

A.鸡胚接种分离培养立克次体
B.细胞培养分离培养立克次体
C.接种豚鼠分离培养立克次体
D.外斐反应检查血清抗体
E.ELISA检查特异抗体

5、单项选择题基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?（）

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C.对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
D.基金销售人员的管理监督和投诉机制

6、单项选择题基金销售适用性的关键在于（）。

A.基金托管人的资产保管能力
B.基金管理人投资管理的能力
C.基金产品和基金投资人的风险匹配
D.基金销售人员的服务

7、多项选择题依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。

A.有效的风险评估体系
B.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
C.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

8、单项选择题《证券投资基金法》属于（）。

A.地方法律法规
B.部门规章和规范性文件
C.国家法律
D.自律规则

9、判断题中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问、检查与指导。（）

10、单项选择题一个风险厌恶的投资者应选择（）的债券型基金。

A.追求收益最大化
B.信用等级较低
C.久期较短
D.久期较长

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