证券市场基础知识：股票必看题库知识点（考试必看）

时间:2019-11-05 05:19:51

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1、名词解释  财务风险 


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2、名词解释  二级销售


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3、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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4、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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5、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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6、名词解释  虚拟资本


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7、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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8、名词解释  指定交易


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9、问答题  何谓红利股票？


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10、名词解释  盘软


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11、名词解释  中国证券监督管理委员会


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12、名词解释  熊市


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13、问答题  何谓除息？


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14、名词解释  不包括一切权益


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15、名词解释  中央结算


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16、名词解释  无约束指令


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17、名词解释  认股权证的“行使价”


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18、名词解释  循环购买


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19、名词解释  政策风险


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20、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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21、名词解释  帽客


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22、名词解释  诚实信用原则 


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23、名词解释  钱货两清原则


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24、名词解释  合谋


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25、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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26、名词解释  可转换证券的转换价值


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27、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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28、名词解释  美国存托凭证


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29、名词解释  上市


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30、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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31、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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32、名词解释  期权


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33、名词解释  除权 


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34、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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35、名词解释  当日有效


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36、名词解释  QFII


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37、名词解释  吊空


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38、名词解释  包括股息


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39、名词解释  场外交易


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40、名词解释  收入型基金


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41、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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42、名词解释  货币期权


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43、名词解释  证券市场主体


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44、名词解释  证券承销商


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45、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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46、名词解释  法人结算 


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47、名词解释  网上交易


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48、名词解释  董事会


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49、名词解释  单利债券 


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50、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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51、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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52、名词解释  第三方存管 


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53、名词解释  新价格股


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54、名词解释  非上市证券


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55、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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56、问答题  何谓证券套利？


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57、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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58、名词解释  不动产抵押公司债 


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59、问答题  什么是垫头交易？


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60、名词解释  金融期货的风险转移功能


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61、名词解释  价格优先


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62、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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63、名词解释  初级市场 


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64、名词解释  当日有效 


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65、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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66、名词解释  账户挂失转户


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67、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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68、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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69、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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70、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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71、名词解释  零星股


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72、名词解释  换手率


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73、名词解释  空翻多


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74、名词解释  证券交易原则


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75、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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76、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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77、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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78、名词解释  证券行业协会


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79、名词解释  A股 


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80、名词解释  律师事务所


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81、名词解释  以券融资


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82、问答题  何谓利多、利空？


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83、名词解释  场外交易市场 


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84、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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85、名词解释  成交量


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86、名词解释  撮合转帐


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87、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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88、名词解释  存托凭证 


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89、名词解释  标准券折算率 


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90、名词解释  单利债券


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91、名词解释  下影线


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92、名词解释  代理席位


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93、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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94、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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95、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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96、问答题  何谓实户？


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97、名词解释  戥仓


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98、名词解释  补空


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99、名词解释  证券市场监管


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100、名词解释  证券投资咨询公司


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101、名词解释  发起设立 


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102、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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103、名词解释  包括红股


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104、名词解释  保证金


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105、名词解释  票面价值


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106、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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107、名词解释  以资融券


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108、名词解释  证券发行市场


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109、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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110、名词解释  基金资产估值


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111、名词解释  小非


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112、名词解释  深证综合指数


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113、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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114、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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115、名词解释  部分偿还 


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116、问答题  何谓长空、短空、补空？


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117、名词解释  全额偿还


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118、名词解释  反弹 


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119、名词解释  买入注销


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120、问答题  何谓买空、卖空？


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121、名词解释  十字星


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122、名词解释  成交价 


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123、名词解释  回购交易单位


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124、名词解释  转托管


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125、名词解释  二级市场 


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126、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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127、名词解释  证券承销


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128、问答题  何谓盘档？


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129、名词解释  升高盘


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130、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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131、名词解释  抽签偿还 


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132、名词解释  最高价


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133、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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134、名词解释  峰价


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135、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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136、名词解释  吃货


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137、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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138、名词解释  记名股票


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139、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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140、问答题  何谓过户？


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141、名词解释  集中交易市场


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142、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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143、名词解释  上证红利指数


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144、名词解释  电话委托


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145、名词解释  收股息及红股


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146、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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147、名词解释  证券交收


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148、名词解释  时间优先


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149、名词解释  信托股


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150、名词解释  债券的收益率


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151、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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152、名词解释  配股


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153、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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154、名词解释  委托买卖


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155、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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156、名词解释  变动收益证券 


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157、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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158、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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159、问答题  何谓除权？


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160、名词解释  信用交易风险


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161、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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162、名词解释  证券回购交易


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163、名词解释  金融机构证券


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164、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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165、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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166、名词解释  最后喊出价


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167、名词解释  新综指


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168、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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169、名词解释  第三方存管


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170、名词解释  上影线


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171、名词解释  B股 


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172、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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173、名词解释  留存收益


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174、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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175、名词解释  经纪人佣金


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176、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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177、名词解释  成交数量


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178、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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179、名词解释  指定交易


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180、问答题  何谓零股买卖？


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181、名词解释  上证综合指数


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182、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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183、名词解释  上网发行


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184、名词解释  上市辅导


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185、名词解释  作手


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186、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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187、问答题  什么是交叉交易？


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188、名词解释  短空


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189、名词解释  股本


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190、名词解释  斩仓


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191、名词解释  证券清算


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192、名词解释  平仓


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193、名词解释  黑盘


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194、名词解释  证券市场中介


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195、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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196、问答题  何谓断头、吊空？


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197、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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198、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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199、名词解释  洗盘


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200、名词解释  牛皮市


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201、名词解释  成长型基金 


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202、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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203、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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204、问答题  何谓惯压？


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205、名词解释  利率期权


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206、名词解释  创业板 


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207、名词解释  机构投资者


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208、名词解释  盈亏临界点


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209、名词解释  债券到期收益率


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210、名词解释  例行日交收


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211、名词解释  证券市场的信息


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212、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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213、名词解释  利空出尽


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214、名词解释  账面值（BookValue）：


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215、名词解释  大户


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216、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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217、名词解释  阻力线


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218、名词解释  价位


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219、名词解释  IPO


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220、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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221、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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222、名词解释  询价制度


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223、名词解释  证券的流动性


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224、名词解释  基金运作费用


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225、名词解释  空头套期保值


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226、名词解释  基金管理费


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227、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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228、名词解释  变动收益证券


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229、名词解释  证券公司


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230、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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231、名词解释  经纪服务


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232、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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233、名词解释  道琼斯股价指数 


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234、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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235、名词解释  证券承销商


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236、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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237、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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238、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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239、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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240、名词解释  开盘价


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241、名词解释  行情牌


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242、名词解释  证券市场自律


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243、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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244、名词解释  开低盘


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245、名词解释  外商投资股份有限公司


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246、名词解释  普通股


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247、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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248、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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249、名词解释  分红派息


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250、名词解释  散户


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251、名词解释  非系统性风险


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252、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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253、名词解释  催促行情


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254、问答题  何谓收盘、收盘价？


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255、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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256、名词解释  填息


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257、名词解释  空头、空头市场


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258、名词解释  证券存管


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259、名词解释  标准券


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260、名词解释  融机构预借


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261、名词解释  年度报告


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262、问答题  何谓固盘？


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263、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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264、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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265、名词解释  备兑凭证


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266、问答题  何谓长多、短多、死多？


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267、名词解释  证券服务机构


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268、名词解释  盘坚


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269、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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270、名词解释  全面指定交易制度


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271、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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272、名词解释  代理买卖证券业务


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273、问答题  何谓关卡？


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274、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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275、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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276、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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277、名词解释  电话自动委托 


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278、名词解释  认股期限


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279、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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280、问答题  何谓填息？


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281、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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282、名词解释  长空


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283、问答题  何谓拔档？


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284、名词解释  传真委托、函电委托 


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285、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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286、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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287、名词解释  NASDAQ


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288、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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289、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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290、名词解释  短期国债 


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291、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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292、问答题  何谓价位？


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293、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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294、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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295、名词解释  断头


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296、名词解释  经营风险


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297、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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298、名词解释  反转


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299、问答题  何谓收盘、收盘价？


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300、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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