证券市场基础知识：股票在线测试（最新版）

时间:2019-10-28 02:47:16

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1、问答题  何谓实多、实空？


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2、名词解释  反弹 


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3、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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4、名词解释  坐轿子


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5、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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6、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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7、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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8、名词解释  牛皮市


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9、名词解释  中国证券业协会


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10、名词解释  成交额


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11、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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12、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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13、名词解释  不包括附加股


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14、问答题  什么是垫头交易？


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15、名词解释  分红派息 


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16、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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17、名词解释  价格发现功能


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18、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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19、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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20、名词解释  标准券折算率 


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21、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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22、名词解释  非系统性风险


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23、名词解释  盘软


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24、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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25、名词解释  存托凭证 


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26、问答题  何谓回档、反弹？


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27、名词解释  证券经纪商


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28、名词解释  代理买卖证券业务


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29、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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30、名词解释  第三方存管 


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31、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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32、名词解释  暂停上市


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33、名词解释  基金资产估值


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34、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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35、名词解释  零股交易


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36、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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37、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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38、名词解释  循环购买


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39、名词解释  内幕人员


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40、名词解释  一字型


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41、名词解释  吃货


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42、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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43、名词解释  非上市证券


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44、问答题  何谓除权？


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45、名词解释  僵牢


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46、名词解释  核准制


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47、名词解释  股本


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48、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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49、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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50、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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51、名词解释  整数股


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52、名词解释  事后监查


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53、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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54、名词解释  电话委托


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55、名词解释  证券市场监管


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56、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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57、名词解释  市价委托


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58、名词解释  证券市场自律


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59、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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60、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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61、名词解释  到期偿还


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62、名词解释  包括红股


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63、名词解释  不包括股息


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64、问答题  何谓大户？


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65、名词解释  分红派息


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66、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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67、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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68、名词解释  第三方存管


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69、名词解释  信托股


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70、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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71、问答题  何谓收盘、收盘价？


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72、名词解释  二级销售


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73、名词解释  除权 


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74、名词解释  认股权证的“行使价”


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75、名词解释  经营风险


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76、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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77、名词解释  长空


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78、名词解释  私募债券


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79、问答题  何谓证券套利？


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80、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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81、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利


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82、名词解释  证券服务机构


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83、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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84、名词解释  斩仓


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85、名词解释  八分之一点规则


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86、名词解释  非上市证券 


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87、名词解释  白手拿鱼


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88、名词解释  自营商


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89、名词解释  证券账户


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90、名词解释  不动产抵押公司债 


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91、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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92、名词解释  阻力线


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93、问答题  何谓成交单位？


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94、名词解释  证券交易原则


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95、名词解释  横盘


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96、问答题  何谓空手、套牢？


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97、名词解释  机构投资者


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98、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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99、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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100、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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101、名词解释  短空


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102、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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103、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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104、名词解释  最后喊进价


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105、名词解释  成交数量


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106、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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107、名词解释  变动收益证券 


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108、名词解释  反转 


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109、名词解释  创业板 


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110、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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111、名词解释  大户


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112、名词解释  不记名股票 


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113、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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114、名词解释  证券承销


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115、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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116、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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117、问答题  何谓除息？


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118、名词解释  随时偿还


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119、名词解释  证券市场主体


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120、名词解释  传真委托、函电委托


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121、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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122、问答题  何谓洗盘？


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123、名词解释  空头套期保值


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124、名词解释  不定比率投资法


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125、名词解释  不包括红股


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126、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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127、问答题  何谓多头、空头？


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128、名词解释  平衡型基金


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129、名词解释  时间优先


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130、问答题  何谓过户？


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131、问答题  何谓收盘、收盘价？


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132、名词解释  新股上网定价发行


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133、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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134、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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135、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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136、名词解释  实多


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137、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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138、名词解释  代理买卖证券业务 


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139、名词解释  备兑凭证


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140、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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141、名词解释  债券到期收益率


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142、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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143、名词解释  收入型基金


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144、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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145、问答题  何谓红利股票？


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146、名词解释  初级市场 


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147、名词解释  天价


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148、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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149、名词解释  经纪人佣金


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150、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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151、名词解释  买入注销


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152、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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153、名词解释  上市


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154、名词解释  备兑凭证 


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155、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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156、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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157、名词解释  价位


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158、名词解释  崩盘


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159、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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160、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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161、名词解释  证券存管


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162、名词解释  询价制度


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163、名词解释  非交易过户 


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164、名词解释  财务风险 


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165、名词解释  成交价 


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166、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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167、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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168、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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169、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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170、名词解释  标准券折算率


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171、名词解释  信用评级机构


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172、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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173、名词解释  成长型基金 


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174、名词解释  非系统性风险 


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175、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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176、名词解释  发起设立 


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177、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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178、问答题  何谓买空、卖空？


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179、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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180、名词解释  抬轿子


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181、问答题  何谓拔档？


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182、名词解释  虚拟资本


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183、名词解释  遗忘股


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184、名词解释  指定交易


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185、名词解释  上证红利指数


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186、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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187、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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188、名词解释  集中交易市场


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189、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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190、名词解释  速动比率


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191、名词解释  代理席位


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192、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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193、名词解释  证券市场中介


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194、名词解释  证券市场的配置功能


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195、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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196、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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197、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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198、名词解释  标准券 


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199、名词解释  上证50指数


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200、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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201、名词解释  证券行业协会


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202、问答题  何谓固盘？


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203、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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204、名词解释  外资股


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205、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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206、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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207、名词解释  利空出尽


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208、问答题  何谓余额交割？


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209、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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210、名词解释  收股息及红股


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211、名词解释  政策风险


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212、名词解释  适销证券


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213、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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214、名词解释  期权


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215、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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216、名词解释  无约束指令


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217、名词解释  变动收益证券


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218、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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219、名词解释  合谋


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220、名词解释  例行日交收


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221、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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222、问答题  何谓填息？


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223、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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224、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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225、名词解释  NASDAQ


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226、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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227、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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228、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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229、名词解释  货币期权


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230、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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231、名词解释  多头套期保值 


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232、名词解释  QDII


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233、名词解释  契约型基金


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234、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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235、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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236、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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237、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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238、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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239、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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240、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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241、名词解释  拨档


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242、名词解释  开盘价


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243、名词解释  债券收益性


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244、名词解释  价格优先


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245、名词解释  升高盘


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246、名词解释  委托手续费


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247、名词解释  出货


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248、名词解释  不包括一切权益


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249、名词解释  年度报告


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250、名词解释  标准券


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251、名词解释  量价背离


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252、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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253、名词解释  现卖


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254、名词解释  诚实信用原则 


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255、名词解释  债券持有期收益率


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256、名词解释  除息 


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257、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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258、名词解释  电话自动委托 


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259、名词解释  深证综合指数


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260、名词解释  中央登记


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261、名词解释  支撑线


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262、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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263、问答题  何谓盘档？


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264、名词解释  金融期货合约


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265、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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266、名词解释  账户挂失转户


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267、名词解释  抽签偿还 


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268、名词解释  上证180指数


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269、名词解释  转仓


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270、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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271、问答题  何谓利多、利空？


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272、名词解释  证券的流动性


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273、名词解释  连续竞价


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274、名词解释  平仓


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275、名词解释  无形席位


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276、名词解释  道琼斯股价指数 


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277、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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278、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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279、问答题  什么是保证金卖出交易？


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280、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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281、问答题  何谓填权？


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282、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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283、名词解释  美国存托凭证


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284、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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285、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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286、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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287、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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288、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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289、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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290、名词解释  会员制交易所


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291、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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292、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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293、名词解释  回购标准品种


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294、名词解释  零星股


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295、名词解释  定时偿还


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296、名词解释  非交易过户


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297、名词解释  盘整


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298、问答题  何谓炒股？


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299、名词解释  作手


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300、名词解释  配股


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