时间:2019-10-25 03:04:43
1、单项选择题 封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。
A.批准
B.发售
C.发行
D.核准
2、多项选择题 下列关于基金赎回费的表述正确的是（）。
A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
B.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
C.对于持续持有期少于20的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
3、判断题 T日申购、赎回清单^91考试网告T-1日预估现金部分。（）
4、判断题 ETF的建仓期不能超过6个月。（）
5、判断题 目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制。（）
6、判断题 证券交易所在开始后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每10秒发布一次基金份额参考净值。（）
7、多项选择题 买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量的要求是（）。
A.为100份或其整数倍
B.为1000份或其整数倍
C.基金单笔最大数量应当低于10万份
D.基金单笔最大数量应当低于100万份
8、单项选择题 基金建仓期结束后，基金管理人常会以某已选定日期作为基金份额折算日，以标的指数的（）作为份额净值，对原来的基金份额进行结算。
A.0.1%
B.0.5%
C.1%
D.A或C
9、单项选择题 国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.1
B.2
C.3
D.6
10、判断题 LOF采取"金额申购、份额赎回"原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（）
11、单项选择题 ETF的基金合同成效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程叫EFT（）。
A.申购阶段
B.赎回阶段
C.登记阶段
D.建仓阶段
12、多项选择题 封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（）。
A.基金份额总额达到核准规模的80%以上
B.基金合同期限为5年以上
C.基金募集金额不低于3亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
13、多项选择题 投资人可以通过（）办理开放式基金的认购。
A.基金管理人
B.商业银行
C.证券交易所
D.经国务院证券监督管理机构认定的其他机构
14、单项选择题 （）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。
A.申购
B.赎回
C.登记
D.认购
15、多项选择题 开放式基金注册登记机构的主要职责为（）。
A.建立并管理投资者基金份额账户
B.负责基金份额登记，确认基金交易
C.发放红利
D.建立并保管基金投资者名册
16、多项选择题 基金募集期限届满，开放式基金满足以下（）的要求。
A.基金募集份额总额不少于2亿份
B.基金募集金额不少于2亿元人民币
C.基金份额持有人的人数不少于300人
D.基金份额持有人的人数不少于1000人
17、多项选择题 司法执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他（）。
A.自然人
B.法人
C.社会团体
D.其他组织
18、单项选择题 目前，我国（）开办场内认购分级基金份额。
A.只有深圳证券交易所
B.只有上海证券交易所
C.深圳证券交易所和上海证券交易所
D.没有证券交易所
19、单项选择题 （）是投资者以母基金代码进行认购，募集完成后，将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额。
A.合并募集
B.分开募集
C.公开募集
D.定向募集
20、多项选择题 封闭式基金发售方式主要有（）。
A.金额认购
B.网上发售
C.证券认购
D.网下发售
21、多项选择题 关于开放式基金认购的规定有（）。
A.已经正式受理的认购申请可以撤销
B.投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C.拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户
D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
22、单项选择题 与普通的开放式基金不同，ETF份额（）。
A.只能以现金认购
B.只能以证券认购
C.既可以用现金认购，也可以用证券认购
D.既不能用现金认购，也不能用证券认购
23、判断题 目前我国分开募集仅限于股票型分级基金。（）
24、单项选择题 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（）。
A.认购费用为120元
B.净认购金额为9884.42元
C.认购费用为118.58元
D.认购份额为9881.42份
25、多项选择题 ETF份额申购、赎回的原则有（）。
A.申购、赎回采用份额申购、份额赎回
B.申购、赎回ETF的申购对价，赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
C.申购、赎回申请提交后不得撤销
D.申购、赎回采用金额申购、份额赎回
26、多项选择题 下列属于认购和申购的区别的有（）。
A.认购期购买基金的费率要比申购期优惠
B.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回
C.申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回
D.在认购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额
27、单项选择题 治疗风湿性心脏炎的首选药物是（）
A.阿司匹林
B.奈普生
C.青霉素
D.大剂量维生素C
E.糖皮质激素
28、多项选择题 ETF申购、赎回清单公告包括（）等内容。
A.最小申购
B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C.现金替代
D.基金份额净值
29、单项选择题 目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（），起点5元。
A.0.01%
B.0.05%
C.0.25%
D.0.3%
30、判断题 我国投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。（）
31、判断题 购买过程中，无论申购还是认购，交易时间内投资者可以多次提交认购、申购申请。（）
32、单项选择题 我国封闭式基金的交收实行（）日交割、交收。
A.T+1
B.T-1
C.T+2
D.T-2
33、多项选择题 下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是（）。
A.赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值
B.赎回总金额=赎回份额／赎回日基金份额净值
C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用
D.赎回金额=赎回总金额+赎回费用
34、多项选择题 自2012年起，新募集的分级基金要求设定认／申购金额的下限是（）。
A.合并募集的分级基金，单笔认／申购金额不得低于三万元
B.合并募集的分级基金，单笔认／申购金额不得低于五万元
C.分开募集的分级基金，A类份额单笔认／申购金额不得低于五万元
D.分开募集的分级基金，B类份额单笔认／申购金额不得低于五万元
35、单项选择题 开放式基金份额的登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
A.注册登记机构
B.基金管理公司
C.基金托管公司
D.证券交易所
36、多项选择题 我国开放式基金注册登记体系的模式包括（）。
A."内置"模式
B."双重"模式
C."外置"模式
D."混合"模式
37、多项选择题 关于赎回登记和赎回款项的支付，下列说法正确的是（）。
A.投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项
B.基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
C.基金申购采用全额缴款方式。
D.申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户
38、多项选择题 关于部分递延赎回的规定有（）。
A.对单个基金份额持有人的赎回申请，应按其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定其当日办理的赎回份额
B.未受理部分，全部递延至下一开放日办理
C.转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权
D.以下一开放日的基金份额为基准计算赎回金额
39、单项选择题 基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
40、单项选择题 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
41、多项选择题 投资者认购分级基金份额的方式有（）。
A.通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购
B.通过基金管理人场外认购
C.通过基金管理人销售机构的营业网点场外认购
D.网上认购
42、单项选择题 从一只基金赎回份额，我们称之为"（）"。
A.转出
B.转入
C.过户
D.冻结
43、单项选择题 基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.1
B.2
C.3
D.6
44、单项选择题 开放式基金赎回费总额的（）归入基金财产。
A.10%
B.25%
C.30%
D.50%
45、多项选择题 我国开放式基金转托管业务的办理方式有（）。
A.一步转托管
B.两步转托管
C.三步转托管
D.四步转托管
46、多项选择题 QDⅡ基金对募集认购的具体规定有（）。
A.发售QDⅡ基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B.基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小
C.QDⅡ基金份额可以用人民币进行认购
D.QDⅡ基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
47、多项选择题 封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（）。
A.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
B.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
C.买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者
D.先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定
48、多项选择题 某基金申购费率规定100万元以上（含100万元）～500万元以下为0.9%。假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的有（）。
A.净申购金额为1009000元
B.净申购金额为991080.28元
C.申购份额为792864.22份
D.申购份额为800000份
49、判断题 我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。（）
50、单项选择题 基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A.3
B.7
C.10
D.15
51、单项选择题 基金份额登记过程实际上是通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的（）的过程。
A.调查、确认
B.确认、调查
C.确认、记账
D.确认、变更
52、多项选择题 下列有关申购、认购的说法正确的是（）。
A.认购期购买基金的费率要比申购期优惠
B.购买过程中，无论申购还是认购，交易时间内投资者可以多次提交认购、申购申请
C.注册登记机构对投资者认购、申购费用按单个交易账户单笔划分计算
D.一般来说，投资者在份额发售期内基金正式受理的认购申请不得撤销
53、判断题 场内认购LOF份额，应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户。（）
54、多项选择题 基金份额持有人（），必须先办理跨系统转托管。
A.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回
B.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易
C.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回
D.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易
55、单项选择题 LOF份额的认购分（）两种方式。
A.场外认购和场内认购
B.集体认购和个人认购
C.公开认购和私人认购
D.有偿认购和无偿认购
56、单项选择题 基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日。
A.3
B.7
C.10
D.20
57、单项选择题 登记在（）中的基金份额可以在证券交易所卖出。
A.基金注册登记系统
B.证券交易系统
C.证券登记结算系统
D.证券登记清算系统
58、判断题 分级基金的上市遵循深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则。（）
59、多项选择题 封闭式基金一般最小申购、赎回单位为（）。
A.50万份
B.100万份
C.150万份
D.200万份
60、单项选择题 对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（）。
A.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
B.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）
C.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1-现金替代溢价比例）
D.替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷（1+现金替代溢价比例）
61、单项选择题 封闭式基金的基金份额，经（）申请，（）核准，可以在证券交易所上市交易。
A.基金份额持有人，证券交易所
B.基金管理人，中国证监会
C.基金托管人，中国证监会
D.基金管理人，中国结算公司
62、单项选择题 场外认购的基金份额注册登记在（）的开放式基金注册登记系统。
A.中国证监会
B.证券业协会
C.中国结算公司
D.中央银行
63、单项选择题 投资者申购基金成功后，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
64、单项选择题 申购另外一只基金的基金份额，我们称之为"（）"。
A.转出
B.转入
C.过户
D.冻结
65、单项选择题 处理成功的基金份额跨系统转托管申请，（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
66、多项选择题 基金份额登记流程为（）。
A.T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部
B.代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构
C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理
D.将确认的份额登记至投资者的账户，将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构
67、单项选择题 基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人的要求。
A.100
B.200
C.300
D.以上都不是
68、单项选择题 基金申购费用与申购份额的计算公式是（）。
A.净申购金额=申购金额／（1-申购费率）
B.申购费用=净申购金额／申购费率
C.申购份额=净申购金额／申购当日基金份额总值
D.当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
69、单项选择题 分开募集的分级基金成立后，向（）提交上市申请。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中国证监会
D.中国人民银行
70、多项选择题 申请募集基金应提交的主要文件包括（）等。
A.募集基金的申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
71、多项选择题 下列关于开放式基金份额的转换说法正确的是（）。
A.投资者采用"份额转换"的原则提交申请，以转出转入基金申请当日的份额净值为基础计算转入份额
B.当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照基金金额计算的申购费用差额
C.当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差
D.基金份额的转换收取一定的转换费用
72、多项选择题 基金的募集一般要经过（）等步骤。
A.核准
B.发售
C.申请
D.基金合同生效
73、多项选择题 最新价格的确定原则为（）。
A.该证券正常交易时，采用最新成交价
B.该证券正常交易中出现涨停时，采用前一交易日收盘价
C.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
D.该证券停牌且当日无成交时，采用涨停价格
74、单项选择题 投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
75、判断题 合并募集的分级基金，募集完成后，将基础份额按比例分拆为不同风险收益特征的子份额，只能部分份额上市交易。（）
76、判断题 基础份额从基金注册登记系统转托管到证券登记结算系统后，将基础份额拆分为子基金份额后可以在证券交所卖出。（）
77、多项选择题 下列属于LOF份额跨系统转托管特点的有（）。
A.目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间
B.基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，必须先办理跨系统转托管
C.登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出
D.登记在登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回
78、多项选择题 申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括（）。
A.组合证券
B.现金替代
C.现金差额
D.其他对价
79、多项选择题 基金份额折算后，（）与（）将发生调整，但调整后的（）不发生变化。
A.基金份额总额
B.基金份额持有人持有的基金份额
C.基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例
D.基金资产净值
80、单项选择题 普通的开放式基金发售方式主要有（）。
A.网上发售
B.金额认购
C.证券认购
D.网下发售
81、多项选择题 QDⅡ基金申购、赎回与一般开放式基金的区别主要在于（）。
A.QDⅡ基金申购、赎回的币种只能是人民币
B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回
C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同
D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度
82、单项选择题 投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金的（）。
A.申购
B.赎回
C.登记
D.认购
83、多项选择题 LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（）。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.募集金额不少于2亿元人民币
C.持有人不少于100人
D.基金管理公司规定的其他条件
84、单项选择题 基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。
A.注册登记机构
B.基金管理公司
C.基金份额持有人
D.证券交易所
85、多项选择题 下列关于ETF上市交易的说法正确的有（）。
A.基金管理人在每一交易日开市后需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
B.基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
C.证券交易所在开始后根据相关数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值
D.证券交易所在开始后根据相关数据，计算并每10秒发布一次基金份额参考净值
86、判断题 上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。（）
87、多项选择题 下列公式正确的是（）。
A.净认购金额=认购金额／（1+认购费率）
B.净认购金额=认购金额／（1-认购费率）
C.认购费用=净认购金额／认购费率
D.认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额面值
88、单项选择题 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
89、判断题 在基金份额登记过程中，如果投资者提交的信息不符合证券交易所的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购、赎回失败。（）
90、单项选择题 与（）类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。
A.ETF
B.LOF
C.QDⅡ基金
D.保本基金
91、多项选择题 关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的认购的规定是（）。
A.ETF可采取场内认购和场外认购方式
B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统
C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额
92、判断题 对于在当日基金业务办理时间内提交的申购申请，投资者可以在当日14：00前提交撤销申请。（）
93、单项选择题 T日现金差额在（）日的申购、赎回清单^91考试网告。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
94、多项选择题 关于分级基金合并募集的规定有（）。
A.投资者以子代码进行认购
B.募集完成后，将基础份额按比例分拆为风险收益特征不同的子份额
C.投资者以母基金代码进行认购
D.我国合并募集的分级基金仅限于债券型分级基金
95、多项选择题 开放式分级基金份额的（）遵循LOF的原则和流程。
A.场内申购
B.场外申购
C.赎回
D.交易
96、多项选择题 因（）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。
A.继承
B.司法强制执行
C.捐赠
D.经注册登记机构认可的其他情况
97、多项选择题 申购、赎回的原则有（）。
A."未知价"交易原则
B."公开价"交易原则
C."金额申购，份额赎回"原则
D."份额申购，金额赎回"原则
98、多项选择题 开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过（）办理。
A.基金管理人的直销中心
B.基金销售代理人的代销网点
C.基金销售代理人的直销中心
D.基金管理人的代销网点
99、判断题 资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。（）
100、判断题 "金额申购、份额赎回"原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。（）
101、多项选择题 下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（）。
A.每个有效证件只允许开设1个基金账户
B.已开设证券账户的不能再重复开设基金账户
C.每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户
D.每位投资者可以开设和使用多个证券账户和基金账户
102、判断题 分开募集的分级基金，仅以子代码上市交易，母基金既不上市交易，也不申购、赎回。（）
103、单项选择题 ETF的申购、赎回采用（）方式。
A.金额申购、份额赎回
B.份额申购、金额赎回
C.金额申购、金额赎回
D.份额申购、份额赎回
104、多项选择题 下列属于LOF上市交易的特点的是（）。
A.基金管理人及基金托管人共同向上海证券交易所提交上市申请
B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制
105、单项选择题 基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上的要求。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
106、多项选择题 LOF的基金份额分系统登记是指（）。
A.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
B.登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
C.登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
D.登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回
107、判断题 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。（）