证券市场基础知识：股票考试答案（题库版）

时间:2019-10-06 02:42:08

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1、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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2、名词解释  缺口


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3、名词解释  标准券


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4、名词解释  分红派息 


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5、名词解释  融机构预借


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6、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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7、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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8、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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9、问答题  何谓惯压？


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10、问答题  何谓长空、短空、补空？


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11、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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12、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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13、名词解释  中央存管


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14、名词解释  证券市场主体


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15、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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16、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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17、名词解释  场外交易


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18、名词解释  适销证券


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19、名词解释  多头、多头市场


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20、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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21、名词解释  认股期限


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22、问答题  何谓哄抬？


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23、名词解释  证券的期限性


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24、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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25、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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26、名词解释  证券交收


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27、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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28、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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29、名词解释  证券市场国际化


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30、名词解释  利率期权


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31、名词解释  电话委托 


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32、名词解释  非系统性风险


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33、问答题  何谓散户？


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34、问答题  何谓余额交割？


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35、名词解释  私募债券


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36、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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37、名词解释  普通股


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38、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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39、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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40、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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41、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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42、问答题  何谓利多、利空？


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43、问答题  何谓价位？


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44、名词解释  撮合转帐


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45、名词解释  平衡型基金


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46、名词解释  全面指定交易制度


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47、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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48、名词解释  成交价 


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49、名词解释  抛售


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50、名词解释  记名股票


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51、名词解释  非上市证券 


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52、名词解释  A股 


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53、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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54、名词解释  不包括股息


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55、名词解释  斩仓


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56、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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57、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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58、名词解释  债券信用评级


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59、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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60、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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61、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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62、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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63、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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64、名词解释  新价格股


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65、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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66、名词解释  多头套期保值 


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67、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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68、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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69、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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70、问答题  何谓过户？


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71、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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72、名词解释  反转


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73、名词解释  吊空


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74、名词解释  收购、出售资产


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75、名词解释  指定交易


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76、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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77、名词解释  合谋


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78、问答题  何谓买空、卖空？


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79、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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80、名词解释  店头交易市场 


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81、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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82、名词解释  委托手续费


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83、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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84、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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85、名词解释  次级市场 


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86、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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87、名词解释  买入注销


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88、名词解释  补空


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89、名词解释  坐轿子


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90、名词解释  平仓


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91、名词解释  反转 


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92、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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93、问答题  何谓期权套利？


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94、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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95、名词解释  电话自动委托


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96、名词解释  掼压


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97、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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98、名词解释  代理席位 


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99、名词解释  崩盘


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100、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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101、名词解释  网上交易


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102、名词解释  境内上市外资股


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103、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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104、名词解释  NASDAQ


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105、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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106、名词解释  长期国债 


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107、问答题  何谓零股买卖？


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108、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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109、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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110、名词解释  不定比率投资法


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111、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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112、问答题  何谓证券套利？


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113、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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114、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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115、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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116、名词解释  成交价


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117、名词解释  上影线


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118、名词解释  不动产抵押公司债


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119、名词解释  换手率


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120、问答题  何谓开市、前市、后市？


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121、问答题  何谓多头、空头？


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122、名词解释  短线交易


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123、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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124、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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125、名词解释  最后喊出价


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126、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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127、名词解释  中国证券监督管理委员会


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128、名词解释  债券收益性


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129、名词解释  整数股


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130、名词解释  出货


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131、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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132、名词解释  外商投资股份有限公司


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133、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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134、名词解释  新股上网定价发行


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135、名词解释  诚实信用原则 


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136、名词解释  短线客与“鹿”


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137、名词解释  证券的收益性


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138、名词解释  债券的收益率


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139、名词解释  不包括一切权益


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140、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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141、名词解释  零股交易


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142、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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143、名词解释  传真委托、函电委托 


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144、名词解释  变动收益证券


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145、名词解释  盘坚


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146、名词解释  票面价值


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147、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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148、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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149、名词解释  最高价


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150、名词解释  横盘


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151、名词解释  利空出尽


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152、名词解释  全额偿还


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153、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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154、名词解释  二级市场 


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155、名词解释  每股净资产


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156、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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157、名词解释  非交易过户


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158、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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159、名词解释  不记名股票


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160、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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161、名词解释  金融机构证券


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162、名词解释  暂停上市


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163、名词解释  空头套期保值


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164、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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165、名词解释  自营商


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166、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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167、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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168、问答题  何谓实户？


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169、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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170、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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171、问答题  什么是股票交易？


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172、名词解释  成长型基金 


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173、名词解释  大户


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174、名词解释  政策风险


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175、名词解释  定时偿还 


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176、名词解释  标准券 


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177、名词解释  分红派息


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178、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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179、名词解释  创业板 


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180、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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181、名词解释  期中偿还


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182、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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183、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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184、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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185、问答题  何谓盘档？


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186、名词解释  现金股息


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187、名词解释  B股 


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188、名词解释  钱货两清原则


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189、名词解释  证券市场监管


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190、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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191、名词解释  吃货


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192、名词解释  电话委托


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193、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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194、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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195、名词解释  法人结算


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196、名词解释  企业风险


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197、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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198、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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199、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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200、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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201、问答题  何谓大户？


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202、名词解释  变动收益证券 


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203、名词解释  摊平


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204、名词解释  上证180指数


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205、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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206、名词解释  二级销售


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207、名词解释  初级市场 


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208、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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209、名词解释  备兑凭证


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210、名词解释  证券存管


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211、名词解释  证券公司


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212、名词解释  可转换证券的转换价值


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213、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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214、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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215、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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216、问答题  何谓收盘、收盘价？


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217、名词解释  托管券商制度


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218、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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219、名词解释  代理买卖证券业务 


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220、名词解释  债券偿还性


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221、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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222、名词解释  机构投资者


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223、名词解释  拨档


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224、名词解释  转整数委托


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225、名词解释  证券市场中介


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226、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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227、名词解释  盘整


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228、问答题  何谓填权？


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229、名词解释  证券承销商


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230、名词解释  店头交易市场


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231、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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232、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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233、问答题  何谓固盘？


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234、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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235、名词解释  指定交易


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236、名词解释  以资融券


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237、名词解释  包括一切权益


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238、名词解释  循环购买


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239、名词解释  随时偿还


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240、名词解释  牛市


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241、名词解释  证券清算


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242、名词解释  资本化证券


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243、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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244、名词解释  回购标准品种


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245、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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246、名词解释  短期国债


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247、问答题  何谓关卡？


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248、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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249、名词解释  等级股票


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250、名词解释  开低盘


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251、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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252、名词解释  价格优先


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253、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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254、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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255、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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256、名词解释  证券行业协会


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257、名词解释  证券投资咨询公司


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258、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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259、问答题  何谓炒股？


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260、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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261、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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262、名词解释  发起设立


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263、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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264、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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265、名词解释  成交额


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266、问答题  何谓空手、套牢？


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267、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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268、名词解释  非上市证券


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269、名词解释  熊市


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270、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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271、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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272、名词解释  中央结算


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273、名词解释  上市辅导


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274、名词解释  当日有效


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275、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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276、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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277、名词解释  成交量


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278、名词解释  H股


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279、名词解释  标准券折算率


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280、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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281、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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282、名词解释  标准券折算率 


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283、名词解释  传真委托、函电委托


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284、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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285、名词解释  证券交易原则


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286、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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287、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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288、名词解释  当日有效 


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289、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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290、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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291、名词解释  债券持有期收益率


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292、名词解释  白手拿鱼


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293、名词解释  佣金


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294、名词解释  抬轿子


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295、名词解释  整数委托


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296、名词解释  法人结算 


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297、名词解释  非系统性风险 


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298、名词解释  收入型基金


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299、名词解释  戥仓


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300、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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