证券市场基础知识：股票考试试题（考试必看）

时间:2019-10-03 01:45:02

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1、名词解释  证券市场的信息


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2、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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3、名词解释  包括红股


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4、名词解释  峰价


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5、名词解释  随时偿还


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6、名词解释  电话委托


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7、名词解释  短线交易


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8、名词解释  拨档


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9、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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10、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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11、名词解释  行情牌


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12、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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13、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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14、问答题  何谓余额交割？


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15、名词解释  权证


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16、名词解释  上市辅导


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17、名词解释  指定交易


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18、名词解释  债券到期收益率


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19、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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20、名词解释  证券账户


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21、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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22、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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23、名词解释  短期国债 


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24、名词解释  认股期限


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25、名词解释  配股


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26、名词解释  短线客与“鹿”


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27、名词解释  遗忘股


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28、名词解释  基金资产估值


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29、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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30、名词解释  虚拟资本


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31、问答题  何谓炒股？


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32、名词解释  全面指定交易制度


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33、名词解释  融机构预借


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34、名词解释  现金股息


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35、名词解释  连续竞价


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36、名词解释  包括附加股


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37、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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38、名词解释  市值


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39、名词解释  政策风险


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40、名词解释  利率期权


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41、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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42、名词解释  成交额


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43、名词解释  吃货


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44、名词解释  关卡


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45、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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46、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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47、名词解释  不包括附加股


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48、名词解释  法定资本


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49、名词解释  金融期货的风险转移功能


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50、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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51、名词解释  阻力线


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52、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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53、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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54、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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55、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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56、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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57、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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58、名词解释  中国证券监督管理委员会


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59、名词解释  定时偿还 


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60、名词解释  备兑凭证 


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61、名词解释  代理买卖证券业务


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62、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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63、名词解释  证券市场的配置功能


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64、名词解释  网上交易


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65、名词解释  横盘


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66、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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67、名词解释  帽客


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68、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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69、名词解释  当日有效 


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70、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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71、名词解释  证券公司


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72、名词解释  参与公司债 


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73、名词解释  证券投资者


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74、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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75、名词解释  平市


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76、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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77、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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78、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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79、名词解释  终止上市


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80、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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81、名词解释  债券偿还性


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82、名词解释  QFII


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83、问答题  何谓开盘、开盘价？


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84、名词解释  多头、多头市场


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85、名词解释  上证红利指数


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86、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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87、名词解释  股息（Dividend）


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88、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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89、名词解释  发起设立 


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90、名词解释  系统保障风险


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91、名词解释  空翻多


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92、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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93、问答题  什么是期权交易？


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94、名词解释  资本化证券


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95、名词解释  证券清算


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96、名词解释  创业板 


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97、名词解释  可进行按金交易股


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98、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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99、名词解释  无记名（实物）国债


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100、名词解释  一字型


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101、名词解释  部分偿还 


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102、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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103、问答题  何谓红利股票？


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104、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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105、名词解释  第三方存管


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106、名词解释  非上市证券


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107、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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108、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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109、名词解释  盘软


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110、名词解释  暂停上市


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111、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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112、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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113、名词解释  佣金


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114、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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115、名词解释  包括一切权益


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116、问答题  何谓成交单位？


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117、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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118、名词解释  道琼斯股价指数 


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119、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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120、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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121、名词解释  回购交易单位


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122、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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123、名词解释  委托手续费


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124、名词解释  平衡型基金


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125、名词解释  不包括股息


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126、问答题  何谓散户？


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127、问答题  何谓过户？


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128、名词解释  内幕人员


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129、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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130、名词解释  法人结算 


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131、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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132、名词解释  外商投资股份有限公司


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133、名词解释  抬轿子


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134、名词解释  经营风险


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135、名词解释  信用交易风险


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136、问答题  什么是股票交易？


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137、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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138、名词解释  二级销售


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139、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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140、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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141、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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142、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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143、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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144、名词解释  证券承销


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145、名词解释  证券市场自律


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146、名词解释  交易过户


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147、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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148、名词解释  牛市


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149、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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150、名词解释  价格优先


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151、名词解释  认股权证的“行使价”


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152、问答题  何谓长多、短多、死多？


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153、名词解释  短期国债


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154、名词解释  传真委托、函电委托 


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155、名词解释  标准券 


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156、名词解释  崩盘


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157、名词解释  保荐人制度


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158、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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159、问答题  何谓洗盘？


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160、名词解释  短空


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161、名词解释  空头套期保值


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162、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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163、问答题  何谓填权？


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164、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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165、名词解释  货币期权


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166、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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167、名词解释  代理买卖证券业务 


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168、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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169、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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170、问答题  何谓断头、吊空？


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171、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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172、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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173、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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174、名词解释  基金运作费用


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175、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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176、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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177、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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178、名词解释  标准券折算率


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179、名词解释  信用评级机构


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180、名词解释  法人结算


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181、名词解释  成交量


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182、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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183、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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184、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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185、名词解释  到期偿还


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186、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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187、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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188、名词解释  抢帽子


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189、名词解释  部分偿还


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190、名词解释  例行日交收


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191、名词解释  盘坚


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192、名词解释  支撑线


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193、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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194、名词解释  H股


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195、名词解释  掼压


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196、名词解释  洗盘


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197、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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198、名词解释  转仓


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199、名词解释  天价


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200、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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201、名词解释  年度报告


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202、名词解释  包括股息


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203、名词解释  证券承销商


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204、名词解释  作手


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205、名词解释  诚实信用原则 


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206、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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207、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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208、名词解释  基金管理费


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209、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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210、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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211、名词解释  升高盘


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212、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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213、名词解释  证券市场主体


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214、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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215、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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216、名词解释  空头、空头市场


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217、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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218、名词解释  上市


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219、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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220、名词解释  股本


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221、名词解释  标准券折算率 


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222、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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223、名词解释  财务风险 


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224、名词解释  定时偿还


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225、名词解释  斩仓


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226、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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227、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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228、名词解释  长空


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229、名词解释  变动收益证券 


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230、名词解释  零星股


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231、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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232、名词解释  证券的收益性


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233、名词解释  利空出尽


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234、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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235、名词解释  传真委托、函电委托


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236、名词解释  强硬购买行情


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237、名词解释  基金资产净值


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238、名词解释  催促行情


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239、名词解释  限价委托


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240、名词解释  每股净资产


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241、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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242、问答题  什么是垫头交易？


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243、名词解释  可转换公司债


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244、名词解释  收购、出售资产


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245、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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246、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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247、名词解释  收入型基金


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248、名词解释  机构投资者


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249、问答题  何谓实户？


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250、名词解释  等级股票


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251、名词解释  最高价


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252、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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253、问答题  何谓多头、空头？


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254、名词解释  黑盘


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255、名词解释  不包括红股


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256、名词解释  证券的期限性


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257、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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258、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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259、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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260、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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261、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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262、名词解释  缺口


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263、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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264、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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265、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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266、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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267、名词解释  证券投资咨询公司


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268、名词解释  回购标准品种


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269、名词解释  债券信用评级


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270、名词解释  以券融资


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271、问答题  何谓证券套利？


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272、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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273、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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274、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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275、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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276、名词解释  私募债券


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277、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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278、名词解释  IPO


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279、名词解释  外资股


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280、问答题  何谓除息？


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281、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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282、名词解释  保荐人制度 


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283、名词解释  债券的收益率


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284、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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285、名词解释  除息 


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286、名词解释  存托凭证 


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287、名词解释  基金托管费


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288、名词解释  长期国债 


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289、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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290、名词解释  单利债券 


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291、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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292、名词解释  开低盘


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293、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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294、名词解释  信托股


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295、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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296、名词解释  无形席位


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297、名词解释  整数委托


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298、名词解释  法人股 


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299、名词解释  八分之一点规则


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300、名词解释  抽签偿还 


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