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1、判断题 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()
2、多项选择题 关于证券回购交易报价，正确的说法有
A.国外通常用到期收益率作为报价方式
B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
3、多项选择题 证券登记结算机构的业务范围和职能包括()。
A、证券帐户、结算帐户的设立
B、证券的托管和过户、证券持有人名册登记
C、证券交易所上市证券交易的清算和交收
D、为投资者提供证券投资方面的咨询
E、受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询
4、单项选择题 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
5、判断题 根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。
6、多项选择题 下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是()。
A.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交收日，含到期交收日
D.计算回购利息的基础天数为360天
7、多项选择题 按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解()。
A、充分
B、真实
C、准确
D、完整
E、公开
8、判断题 公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
9、多项选择题 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。
A．投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
B．投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C．投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
D．投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
10、多项选择题 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有()等。
A.遵守国家有关法律、法规的承诺
B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C.证券经纪商代理业务范围和权限
D.投资者应履行的交收责任
11、判断题 凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。
12、判断题 证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。
13、判断题 证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。
14、判断题 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。()
15、多项选择题 关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有()。
A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
16、多项选择题 在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（）。
A．对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权
B．在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
C．对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
D．中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度
17、多项选择题 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。
A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革
18、多项选择题 根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）。
A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
19、多项选择题 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。
A.上市公司1/4监事发生变动
B.上市公司股权结构发生重大变化
C.上市公司发生重大债务
D.上市公司董事长突然死亡
20、多项选择题 中小企业板上市公司出现()情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债
21、单项选择题 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是()。
A.计算回购利息的基础天数为360天
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交割日，含到期交割日
D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
22、单项选择题 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
A.在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C.在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
23、单项选择题 认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（）凭证。
A．选择权
B．存托
C．债权
D．股权
24、判断题 证券交易所本身不能决定证券交易价格。()
25、多项选择题 一般的交割、交收方式包括()。
A、当日交割、交收
B、次日交割、交收
C、例行日交割、交收
D、特约日交割、交收
E、发行日交割、交收
26、单项选择题 购买者有卖出的权利，这种期权被称作（）。
A.利率期权
B.看涨期权
C.蝶式期权
D.卖出期权
27、单项选择题 客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。
A．3
B．2
C．4
D．1
28、判断题 网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
29、判断题 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()
30、多项选择题 按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有()。
A.A股
B.基金
C.国债现券
D.可转换债券
31、判断题 证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。
32、单项选择题 证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
33、判断题 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。()
34、单项选择题 ()是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市场价交易
35、单项选择题 证券营业部是证券公司全资附属的()
A.法人机构
B.子公司
C.法人机构
D.视设立的手续而定
36、单项选择题 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是()。
A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初
37、多项选择题 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。
A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．本方最优价格申报
38、多项选择题 风险准备金提存的用途主要为。
A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.增加证券公司可供分配的资金
E.减少公司税后利润，从而减少应缴税款
39、单项选择题 在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。
A.客户买卖股票的原因和依据
B.客户股东账户中的库存证券种类
C.客户股东账户中的库存证券数量
D.客户资金账户中的资金余额
40、判断题 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天(T+2日)组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次日公布中签结果。
41、判断题 在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。()
42、判断题 我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
43、多项选择题 关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有()。
A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C.在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果
44、判断题 证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。
45、单项选择题 我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确
46、单项选择题 下列不属于非交易性过户的是________。
A.因继承而发生的股权变更
B.因财产分割而发生的股权变更
C.因法院判决而发生的股权变更
D.账户挂失转户
47、单项选择题 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。
A.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C.交易金额不低于500万元人民币
D.交易金额不低于100万元人民币
48、多项选择题 证券结算包括()。
A、证券登记
B、证券清算
C、证券交割
D、资金交收
E、股票交割
49、单项选择题 国债回购交易实质是一种以()为抵押拆借资金的信用行为。
A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券
50、单项选择题 竞价市场上，匹配成功的订单按()成交。
A.当日开市价
B.市场价格
C.委托订单规定的价格
D.做市商报价
51、单项选择题 在证券回购交易中，()是被允许的行为。
A.租赁交易
B.将融得资金用于短期周转
C.借券交易
D.挪用他人证券交易
52、单项选择题 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的()%。
A.5
B.10
C.15
D.20
53、判断题 限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。
54、判断题 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。
55、单项选择题 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是()。
A.委托方式
B.委托价格
C.证券品种
D.证券账号
56、单项选择题 起重工多人操作要有专人负责指挥统一（）严格按总指挥命令工作。
A、服装
B、标准
C、信号
D、工作
57、多项选择题 深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。
A．中小企业板指数
B．深证B股指数
C．深证基金指数
D．深证红利指数
58、单项选择题 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A.各证券公司
B.新股发行人
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
59、单项选择题 ()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
60、单项选择题 证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。
A.客户
B.证券公司
C.结算公司
D.证券交易所
61、判断题 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()
62、判断题 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()
63、单项选择题 （）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
A.柜台委托
B.市价委托
C.电话委托
D.限价委托
64、单项选择题 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。
A．500%
B．800%
C．200%
D．900%
65、判断题 中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（）
66、单项选择题 全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）
A．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B．回购期间的债券质权
C．收取回购期间的债券利息
D．按合同约定获得融入的资金款项
67、单项选择题 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。
A.时间优先、客户优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先、时间优先
D.价格优先、客户优先
68、单项选择题 同自营业务相比，下列选项中，()是证券经纪业务的特点。
A.交易行为的自主性
B.选择交易方式的自主性
C.客户资料的保密性
D.收益的不稳定性
69、判断题 高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。
70、多项选择题 证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
A．非货币投资基金
B．债券
C．可转换债券
D．人民币普通股
71、单项选择题 债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。
A.债券
B.资金
C.信用
D.财产
72、单项选择题 （）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构
73、判断题 银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。()
74、判断题 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()
75、判断题 证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
76、多项选择题 非交易性过户是指符合法律规定和程序的因等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更()。
A、财产分割
B、继承
C、帐户挂失转户
D、赠与
E、法院判决
77、单项选择题 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
A．20%
B．30%
C．10%
D．50%
78、判断题 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
79、单项选择题 ()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A.虚拟未匹配量
B.虚拟匹配剩余量
C.虚拟匹配量
D.虚拟开盘参考价格
80、单项选择题 下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A.证券经纪商的中介性
B.客户指令的权威性
C.客户资料的保密性
D.交易对象的特定性
81、单项选择题 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无()环节。
A.申购
B.配号及中签
C.结算
D.登记
82、多项选择题 清算与交割、交收的联系表现在()。
A、先清算后交割、交收
B、清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额的收付
D、证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E、交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付
83、多项选择题 结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）。
A．没收结算参与人的卖空利得
B．按卖空金额的1%收取卖空违约金
C．要求结算参与人及时补购卖空权证
D．动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
84、多项选择题 净额清算方式的主要优点是()。
A.防止风险积累
B.防止买空卖空行为的发生
C.减少资金在交收环节的占用
D.简化操作手续
85、单项选择题 工作地的接地电阻应小于()欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。
A.410
B.510
C.415
D.104
86、判断题 收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。()
87、单项选择题 目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用()形式。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.电话报价
88、多项选择题 下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有()。
A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B.恶意操纵债券交易价格
C.交易双方自行确定回购利率
D.制造并提供虚假资料和交易信息
89、多项选择题 关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是()。
A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
C.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户
90、单项选择题 根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．证券登记结算公司
91、判断题 我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()
92、单项选择题 根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过()
A.5
B.8
C.10
D.12
93、多项选择题 根据有关规定，属于内幕交易()。
A、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B、内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D、发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
94、多项选择题 下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（）。
A．回购期限的计算单位为天
B．资金清算单位为元
C．债券结算单位为手
D．回购交易单位为万元
95、单项选择题 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为()。
A.申报数量最多的一次申购
B.第一次申购
C.最后一次申购
D.全部申购
96、多项选择题 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。
A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件
97、多项选择题 证券的流动性是证券市场生存的条件。（）可以反映证券市场的流动性。
A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量
98、判断题 我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。
99、单项选择题 在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用()原则作为第一优先原则。
A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先
100、单项选择题 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。
A.现金股利和股票股利
B.投票权和表决权
C.权益
D.投资回报
101、判断题 在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（）
102、判断题 B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。
103、单项选择题 从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。
A．技术风险
B．管理风险
C．合规风险
D．政策风险
104、多项选择题 债券质押式回购交易涉及()。
A.两个交易主体
B.一个交易主体
C.两次交易契约行为
D.一次交易契约行为
105、判断题 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。
106、单项选择题 以下尚未公开的信息中，()不属于内幕信息。
A.上市公司发生重大债务
B.上市公司收购的有关方案
C.上市公司25%的监事发生变动
D.上市公司申请破产的决定
107、判断题 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。()
108、判断题 对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开。
109、单项选择题 目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是。
A.国债
B.股票
C.可转换债券
D.基金证券
110、判断题 在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。
111、判断题 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
112、多项选择题 证券经纪业务的特点是()。
A、业务对象的同一性
B、业务对象的广泛性
C、经纪业务的中介性
D、客户指令的权威性
E、客户资料的保密性
113、多项选择题 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A.认购
B.交易
C.申购
D.赎回
114、单项选择题 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()识别。
A.委托人
B.密码
C.营业部
D.受托人
115、单项选择题 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的收益中提取
B．从证券交易所的业务收入中提取
C．从证券登记结算公司的业务收入中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
116、判断题 我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()
117、判断题 证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（）
118、多项选择题 关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是()。
A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C.我国证券交易所实行滚动交收制度
D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中
119、多项选择题 上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。
A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。
B、登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C、登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D、登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E、计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
120、多项选择题 关于清算与交收，下列表述正确的有()。
A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B.交收发生财产的实际转移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
121、单项选择题 下列()属于内幕交易行为。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中做虚假陈述
C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
122、判断题 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。()
123、判断题 在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。
124、多项选择题 在实践中，金融期货主要种类有________。
A.国债期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.商品期货
E.外汇期货
125、多项选择题 在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（）。
A．信用证券账户
B．融券专用证券账户
C．融券余额专用账户
D．客户信用交易担保证券账户
126、单项选择题 上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。
A.股票
B.基金
C.国债
D.利率
127、判断题 在我国，A股是以100股为1手，B股是以1000股为1手。
128、多项选择题 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。
A.密码
B.账户
C.证券
D.资金
129、多项选择题 以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是()。
A、1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
B、1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C、从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
D、1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E、1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市
130、判断题 7只有取得权证结算资格的证券公司才可以办理代理结算和担保结算业务。（）
131、单项选择题 ()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价
B.集合竞价
C.招标竞价
D.连续竞价
132、判断题 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()
133、判断题 按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤消停牌前的申报，不接受新的申报。
134、判断题 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。()
135、单项选择题 从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的()不属于金融期货。
A.期权期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股票价格指数期货
136、单项选择题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。
A.保持独立、客观
B.建立和完善投资对象备选库制度
C.建立严密的研究工作业务流程
D.建立研究与交易之间的交流制度
137、判断题 证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（）
138、多项选择题 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。
A.仔细核对客户身份
B.请客户出示公证书
C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D.请客户出示委托书
139、多项选择题 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由()批准。
A.证券交易所
B.国家外汇管理局
C.中国人民银行
D.中国证监会
140、单项选择题 在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。
A．人民币0.001元
B．人民币0.01元
C．人民币0.005元
D．人民币1元
141、单项选择题 网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．高效性
142、单项选择题 下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A．履行交割清算义务
B．按规定缴存结算资金
C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因
143、判断题 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。
144、单项选择题 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为（）。
A.1.11元
B.100元
C.0元
D.1元
145、单项选择题 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。
A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10
146、单项选择题 目前我国A股账户不可用于买卖()。
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
147、多项选择题 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。
A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价
148、单项选择题 上海证券交易所当日账户开立，()日生效。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
149、判断题 证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。
150、多项选择题 我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（）。
A．B股
B．国债
C．A股
D．基金
151、多项选择题 清算、交割、交收中的禁止行为包括()。
A、资金透支
B、提取存款
C、实物券欠库
D、交收指令对盘
E、例行日交割
152、单项选择题 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.风险监控部门
B.风险控制委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门
153、判断题 登记结算公司按照“净额清算”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。
154、单项选择题 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括()。
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.大宗交易
C.协议转让
D.自营证券交易
155、多项选择题 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。
A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
156、多项选择题 在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。
A.以资融券方
B.融入资金方
C.以券融资方
D.融出资金方
157、判断题 根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。
158、判断题 加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一.
159、单项选择题 证券业管理人员可以买卖经批准发行的()。
A.国债
B.A股
C.基金
D.B股
160、判断题 根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。
161、多项选择题 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的()。
A.融资保证金比例
B.融券保证金比例
C.维持担保比例
D.标的证券的选择标准
162、判断题 在成交行情中，交易所即时显示质押式回购交易到期购回价的竞价结果，它的高低直接反映了市场资金的利率水平。
163、多项选择题 客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是()。
A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入
164、判断题 在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。
165、判断题 我国证券交易所的A股和B股都是在股权登记日的次日对该证券作除权除息处理。
166、单项选择题 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在()对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
A.权证到期日前1个工作日内
B.权证到期后的1个工作日内
C.权证到期后的3个工作日内
D.权证到期日
167、单项选择题 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A.发行人
B.主承销商
C.证券经营结算公司
D.证券交易所
168、判断题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。
169、单项选择题 下列对于市价委托，不正确的说法是________。
A.没有价格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我国目前采用此种委托方式较多
170、单项选择题 对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。
A.上海证券信息公司
B.证券登记结算机构
C.上海证券交易所
D.中国证监会
171、多项选择题 股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括()。
A、发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明
B、经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告
C、经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件
D、批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件
E、经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书
172、判断题 在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。()
173、多项选择题 关于证券交易异常波动，下列说法正确的有()。
A.异常波动指标自复牌之日起重新计算
B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动
174、单项选择题 参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算公司
C.证券交易所
D.全国银行间同业拆借中心
175、单项选择题 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A.债券
B.标准券
C.股票
D.所有有价证券
176、单项选择题 深圳证券交易所实行的证券存管制度是()。
A.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B.自动托管，指定买卖，可以转托
C.自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
D.自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
177、多项选择题 按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。
A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
B．上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币
178、单项选择题 《刑法》第()条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A.183
B.182
C.181
D.180
179、判断题 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。
180、判断题 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
181、单项选择题 按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
A.中国人民银行
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.证券交易所
182、多项选择题 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
A．必须经证监会和人民银行的批准
B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
183、单项选择题 证券公司自营业务不具有（）特点。
A.选择交易品种的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.交易的风险性
D.收益的稳定性
184、多项选择题 证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是()。
A、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B、必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D、有固定的交易场所和合格的交易设施
E、有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
185、多项选择题 一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）。
A．向债券发行人要求提前兑付
B．将债券转换成普通股股票
C．持有至偿还期满收回本金和利息
D．在证券交易市场上抛售
186、单项选择题 按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（）。
A.11:30
B.13:00
C.15:00
D.16:00
187、单项选择题 信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金
188、判断题 因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。
189、多项选择题 关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。
A.投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
C.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D.对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
190、判断题 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()
191、单项选择题 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。
A.人民币10亿元
B.人民币8亿元
C.人民币5亿元
D.人民币2亿元
192、单项选择题 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.7家
B.5家
C.8家
D.10家
193、单项选择题 新股竞价发行方式的最大缺陷是()。
A.工作繁琐，效率低下
B.一、二级市场不能平稳对接
C.股价被操纵的可能性较大
D.市场性不强
194、判断题 风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
195、单项选择题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。
A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款
196、单项选择题 下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（）。
A.结算参与人向银行发送划款指令
B.中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
C.资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D.资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知
197、单项选择题 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。
A、上市公司净资产
B、证券交易总量
C、证券流通市值
D、证券发行总量
198、多项选择题 国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括()。
A、未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C、受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E、与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
199、多项选择题 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有()。
A.一次成交，两次结算
B.两次结算包括初始结算和到期结算
C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D.到期结算采用逐笔方式交收
200、多项选择题 证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。
A.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
201、多项选择题 关于交收违约处理，下列说法正确的是()。
A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
202、多项选择题 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。
A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
203、判断题 资金透支是交割中的禁止行为.
204、多项选择题 证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。
A.没收违法所得
B.罚款
C.警告
D.追究刑事责任
205、判断题 目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。()
206、单项选择题 目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。
A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易
207、单项选择题 下列适用于发行日交割、交收方式的是()。
A.上市公司发起设立
B.上市公司进行定向募集资金
C.上市公司增资发行新股
D.上市公司进行网上定价发行
208、判断题 投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()
209、多项选择题 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）。
A.证券成交价格的形成由做市商决定
B.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
C.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
D.投资者买卖证券都以做市商为对手
210、单项选择题 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。
A.有效的投资风险评估制度
B.研究与交易之间的交流制度
C.投资对象备选库制度
D.完善的交易记录制度
211、判断题 认购权证只能在证券交易所内进行交易。（）
212、判断题 我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。
213、多项选择题 上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。
A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D．最近2年连续亏损
214、单项选择题 如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A.证券公司透支
B.证券公司有头寸余额
C.证券公司自营业务产生收益
D.证券公司自营业务产生亏损
215、单项选择题 在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的()。
A.证券经纪商
B.投资者
C.证券交易所
D.标的物
216、单项选择题 按照我国现行制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。
A.证券投资资金
B.债券现货
C.债券回购
D.股票
217、多项选择题 中国结算公司深圳分公司对于权证行权的交收，以下说法正确的是（）。
A.同一交易日内的行权申报，先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
B.同一交易日内的行权申报，先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
C.证券结算方式下，先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D.证券结算方式下，先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收
218、判断题 采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。
219、判断题 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。()
220、多项选择题 在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()
A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.履行交割清算义务
221、单项选择题 在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。
A.价格优先、同价位时间优先
B.时间优先、同时间数量优先
C.价格优先、同价位数量优
D.时间优先、同时间价格优先
222、判断题 根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()
223、多项选择题 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得散布非公开披露的信息
C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券
224、多项选择题 证券公司的投资决策机构负责确定（）。
A．投资品种
B．可承受的风险限额
C．资产配置策略
D．自营业务规模
225、单项选择题 一般而言，（）的自营买卖仅为非上市的债券买卖。
A.柜台和承销业务中
B.上市证券
C.柜台
D.承销业务中
226、多项选择题 从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括()。
A、遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B、证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C、投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D、委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
227、判断题 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。()
228、多项选择题 证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。
A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
229、多项选择题 下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有()。
A.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C.整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D.整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
230、单项选择题 在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤
A．清算交收
B．市场定价
C．确认成交
D．审核认定
231、单项选择题 证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是()。
A.专项资产管理业务
B.限定性集合资产管理业务
C.定向资产管理业务
D.非限定性集合资产管理业务
232、单项选择题 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。
A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元
233、单项选择题 关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）
A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失
234、多项选择题 在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括()。
A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件
C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件
235、多项选择题 在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（）。
A.换券
B.现金交割
C.提前赎回
D.再回购
236、单项选择题 根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A.0.4%
B.1%
C.0.3%
D.0.25%
237、单项选择题 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。
A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所
238、单项选择题 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。
A.存管银行
B.登记结算公司
C.证券交易所
D.证券公司
239、多项选择题 在集合资产管理计划中，客户主要享有()权利。
A.按规定分享投资收益
B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C.承担委托投资的损失
D.知情的权利
240、单项选择题 对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.10家
B.7家
C.5家
D.3家
241、多项选择题 证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。
A.存管
B.公布市场信息
C.集中登记
D.清算与交收
242、多项选择题 证券服务部管理规章制度包括()。
A、人事管理制度
B、设备管理制度
C、安全管理制度
D、计算机信息管系统理制度
E、稽核管理制度及其他管理制度
243、判断题 上海证券交易所不收取A股开户费。()
244、判断题 公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化.
245、单项选择题 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是()。
A.发行对象的确定方式不同
B.认购成功者的确定方式不同
C.发行场所的确定方式不同
D.发行时间的确定方式不同
246、判断题 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。
247、单项选择题 所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的()。
A.系统风险
B.非系统风险
C.基本风险
D.主要风险
248、多项选择题 下列属于证券营业部业务管理内容的有()。
A、营业场所管理
B、业务操作规程及客户管理与服务
C、资金管理
D、业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E、财务管理及会计核算制度
249、多项选择题 投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.相关机构未允许撤销的
250、多项选择题 下述行为属于操纵市场行为()。
A、证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B、证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C、证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D、证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券
251、判断题 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。
252、判断题 投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。
253、判断题 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。
254、判断题 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()
255、判断题 差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。
256、判断题 我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
257、单项选择题 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
258、判断题 对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。
259、判断题 在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。()
260、多项选择题 上海证券交易所B股的一般结算会员包括（）。
A.B股托管银行
B.B股的境外代理商
C.B股机构投资者
D.获得B股经纪商资格的证券经营机构
261、单项选择题 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。
A.定向资产管理业务
B.限定性集合资产管理计划
C.非定性集合资产管理计划
D.专项资产管理业务
262、单项选择题 中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。
A.15
B.20
C.25
D.30
263、多项选择题 根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动
B.按规定提供相关的业务报表和账册
C.维护证券交易所的合法权益
D.维护投资者的合法权益
264、判断题 我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。
265、多项选择题 上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有()。
A、63天国债回购
B、28天国债回购
C、14天国债回购
D、91天国债回购
E、182天国债回购
266、判断题 证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。()
267、多项选择题 证券经营机构自营业务买卖对象包括()。
A.认购权证
B.国债、公司或企业债
C.证券投资基金
D.A、B股
268、单项选择题 按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。
A.境外股
B.法人股
C.非流通股
D.流通股
269、单项选择题 中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。
A.风险自负的营利性
B.不以营利为目的
C.由证券交易所管理
D.经财政部批准设立
270、多项选择题 关于证券账户，下列说法正确的是()。
A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B.证券账户是证券公司为投资者开立的
C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
271、判断题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()
272、判断题 证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。
273、判断题 证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
274、多项选择题 关于证券投资基金，以下说法正确的有()。
A.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C.开放基金设立后可以赎回基金份额
D.基金有封闭式与开放式之分
275、单项选择题 某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。
A．500股
B．6000股
C．5000股
D．600股
276、单项选择题 在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券业协会
277、单项选择题 交易日(T日)闭市后，（）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。
A.证券交易所
B.地方登记公司
C.各证券营业部
D.结算参与人
278、单项选择题 证券交易必须遵循的原则不包括()。
A.公开原则
B.公平原则
C.公允原则
D.公开原则
279、判断题 融资融券交易的资金清算是指交易日日终，中国结算公司根据证券公司信用证券账户的成交记录进行资金清算，以确定证券公司向客户的融资额。
280、判断题 在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。()
281、单项选择题 在下列各项委托方式中，投资者采用()时，身份确认可不由密码控制。
A.电话转委托
B.自助委托
C.电话自动委托
D.网上委托
282、单项选择题 关于证券交易所的会员，说法正确的是________。
A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其它金融机构
D.无严格限制
283、判断题 证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。()
284、判断题 市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格
285、单项选择题 关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是()。
A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D.证券公司之间可以互相交割
286、多项选择题 投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。
A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B.按规定缴存交易结算资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D.接受交易结果，并履行交割清算义务
287、判断题 差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一.
288、单项选择题 根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
289、判断题 上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元
290、多项选择题 下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。
A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券
C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券
291、单项选择题 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（）。
A．过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度
B．过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度
C．过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度
D．过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度
292、单项选择题 ETF是一种()。
A.保本型基金
B.债券型基金
C.货币型基金
D.指数型基金
293、判断题 上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。
294、单项选择题 海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。
A．B字头和D字头
B．A字头和D字头
C．B字头和C字头
D．A字头和B字头
295、多项选择题 具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。
A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D、为客户融资、融券，从事信用交易
E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
296、单项选择题 投资者要求开办网上委托，需向()提交申请。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具有资格的证券公司
297、单项选择题 按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。
A.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B.行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D.行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时
298、判断题 证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
299、多项选择题 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
A.B股
B.可转换债券
C.国债
D.A股
300、多项选择题 证券经纪商的作用是()。
A、充当证券买卖的媒介
B、提供咨询服务
C、代替客户进行决策
D、稳定证券市场
E、向客户融资融券