证券市场基础知识：股票考试试题（题库版）

时间:2019-09-24 03:12:34

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1、名词解释  保证金


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2、名词解释  期中偿还


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3、名词解释  证券投资者


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4、名词解释  机构投资者


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5、名词解释  股本


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6、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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7、名词解释  成交笔数


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8、问答题  何谓除息？


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9、问答题  何谓红利股票？


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10、名词解释  限价委托


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11、名词解释  店头交易市场


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12、名词解释  以券融资


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13、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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14、名词解释  大户


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15、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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16、名词解释  时间优先


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17、名词解释  整数委托


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18、名词解释  成交量 


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19、名词解释  成交额


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20、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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21、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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22、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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23、问答题  什么是保证金买入交易？


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24、问答题  何谓红盘？


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25、名词解释  中央存管


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26、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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27、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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28、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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29、名词解释  法人结算


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30、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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31、名词解释  证券经纪商


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32、名词解释  传真委托、函电委托


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33、名词解释  十字星


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34、名词解释  委托手续费


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35、名词解释  债券偿还性


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36、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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37、名词解释  保荐人制度


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38、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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39、问答题  何谓关卡？


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40、名词解释  贴水


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41、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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42、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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43、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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44、名词解释  股息（Dividend）


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45、名词解释  QDII


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46、名词解释  无形席位


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47、问答题  何谓炒股？


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48、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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49、名词解释  多头套期保值 


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50、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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51、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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52、名词解释  全面指定交易制度


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53、名词解释  认股权证的“行使价”


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54、名词解释  成长型基金 


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55、名词解释  参与公司债 


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56、名词解释  证券市场的信息


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57、名词解释  不定比率投资法


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58、名词解释  NASDAQ


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59、名词解释  代理买卖证券业务 


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60、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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61、名词解释  证券市场中介


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62、名词解释  收股息及红股


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63、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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64、名词解释  证券的流动性


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65、名词解释  现金股息


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66、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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67、名词解释  利空出尽


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68、名词解释  遗忘股


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69、名词解释  反转 


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70、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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71、名词解释  作手


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72、名词解释  回购标准品种


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73、名词解释  适销证券


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74、名词解释  不包括附加股


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75、名词解释  可转换公司债


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76、名词解释  备兑凭证


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77、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3


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78、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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79、名词解释  境外上市外资股


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80、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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81、名词解释  非交易过户


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82、名词解释  摊平


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83、名词解释  部分偿还


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84、名词解释  发起设立 


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85、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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86、名词解释  最后喊进价


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87、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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88、名词解释  票面价值


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89、问答题  何谓长空、短空、补空？


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90、名词解释  诚实信用原则 


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91、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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92、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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93、名词解释  境内上市外资股


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94、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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95、问答题  何谓哄抬？


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96、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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97、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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98、名词解释  基金资产估值


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99、名词解释  无约束指令


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100、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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101、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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102、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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103、名词解释  网上交易


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104、名词解释  定时偿还 


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105、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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106、问答题  何谓交割？


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107、名词解释  最高价


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108、名词解释  反转


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109、问答题  何谓期权套利？


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110、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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111、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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112、名词解释  证券承销


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113、名词解释  行情牌


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114、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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115、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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116、名词解释  信托股


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117、名词解释  记账式债券


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118、名词解释  期权


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119、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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120、名词解释  指定交易


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121、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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122、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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123、名词解释  账面值（BookValue）：


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124、名词解释  可进行按金交易股


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125、问答题  什么是交叉交易？


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126、名词解释  梧桐树协定


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127、名词解释  信用评级机构


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128、名词解释  债券持有期收益率


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129、名词解释  补空


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130、名词解释  整理行情


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131、名词解释  变动收益证券 


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132、名词解释  基金资产净值


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133、名词解释  基金运作费用


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134、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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135、名词解释  盘坚


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136、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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137、名词解释  认股期限


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138、名词解释  债券收益性


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139、名词解释  中央结算


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140、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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141、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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142、名词解释  货币期权


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143、名词解释  市价委托


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144、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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145、名词解释  证券市场监管


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146、名词解释  以资融券


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147、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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148、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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149、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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150、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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151、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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152、名词解释  开低盘


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153、名词解释  多翻空


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154、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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155、名词解释  分红派息 


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156、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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157、名词解释  中央登记


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158、问答题  何谓开市、前市、后市？


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159、名词解释  不动产抵押公司债 


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160、名词解释  证券承销商


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161、名词解释  律师事务所


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162、问答题  什么是股票交易？


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163、名词解释  证券交易原则


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164、名词解释  到期偿还 


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165、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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166、名词解释  空头、空头市场


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167、名词解释  场外交易


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168、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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169、名词解释  随时偿还


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170、名词解释  B股 


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171、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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172、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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173、问答题  何谓填权？


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174、名词解释  价格发现功能


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175、问答题  何谓利多、利空？


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176、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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177、名词解释  多头套期保值


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178、名词解释  价位


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179、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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180、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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181、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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182、名词解释  支撑线


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183、名词解释  中国证券业协会


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184、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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185、名词解释  集中交易市场


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186、名词解释  天价


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187、名词解释  非系统性风险 


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188、名词解释  除息 


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189、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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190、名词解释  上影线


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191、问答题  何谓买空、卖空？


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192、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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193、名词解释  无记名（实物）国债


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194、问答题  何谓报价、进价、出价？


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195、名词解释  基金管理费


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196、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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197、名词解释  盘软


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198、名词解释  包括附加股


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199、名词解释  循环购买


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200、名词解释  收入型基金


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201、名词解释  董事会


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202、名词解释  上市辅导


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203、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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204、名词解释  断头


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205、名词解释  成交价


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206、名词解释  新综指


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207、名词解释  债券到期收益率


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208、名词解释  深证综合指数


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209、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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210、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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211、名词解释  转托管


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212、名词解释  标准券


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213、名词解释  平仓


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214、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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215、名词解释  合谋


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216、名词解释  金融期货的风险转移功能


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217、名词解释  强硬购买行情


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218、名词解释  代理席位


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219、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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220、名词解释  证券承销商


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221、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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222、名词解释  标准券 


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223、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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224、名词解释  升高盘


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225、名词解释  拨档


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226、名词解释  IPO


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227、名词解释  上网发行


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228、名词解释  交易过户


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229、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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230、名词解释  ST股票


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231、问答题  何谓配股通知书？


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232、名词解释  短线客与“鹿”


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233、名词解释  每股净资产


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234、名词解释  非交易过户 


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235、名词解释  事后监查


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236、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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237、名词解释  外资股


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238、名词解释  钱货两清原则


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239、名词解释  变动收益证券


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240、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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241、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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242、名词解释  内幕人员


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243、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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244、名词解释  询价制度


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245、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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246、名词解释  整数股


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247、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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248、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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249、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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250、名词解释  自营商


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251、名词解释  牛市


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252、名词解释  吃货


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253、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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254、名词解释  保荐人制度 


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255、名词解释  标准券折算率


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256、名词解释  证券公司


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257、问答题  何谓余额交割？


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258、名词解释  法人结算 


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259、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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260、名词解释  速动比率


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261、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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262、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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263、名词解释  白手拿鱼


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264、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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265、名词解释  三公原则


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266、名词解释  复利债券


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267、名词解释  出货


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268、名词解释  单利债券


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269、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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270、名词解释  洗盘


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271、名词解释  抽签偿还 


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272、名词解释  配股


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273、问答题  何谓多头、空头？


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274、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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275、名词解释  坐轿子


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276、名词解释  包括股息


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277、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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278、名词解释  委托买卖


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279、问答题  什么是保证金卖出交易？


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280、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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281、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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282、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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283、名词解释  现卖


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284、名词解释  到期偿还


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285、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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286、名词解释  证券投资咨询公司


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287、名词解释  二级销售


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288、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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289、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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290、名词解释  空头套期保值


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291、名词解释  关卡


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292、名词解释  非上市证券 


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293、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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294、名词解释  开盘价


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295、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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296、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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297、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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298、名词解释  会员制交易所


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299、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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300、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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