时间:2019-08-27 01:18:15
1、多项选择题 信贷资产证券化业务计划书中应当包含（）在以往证券交易中的经验及违约记录说明。
A.发起机构
B.受托机构
C.贷款服务机构
D.资金保管机构
2、判断题 我国在证券交易所和银行间市场上均有上市的公司债券。（）
3、判断题 召集人应当至少于持有人会议召开日前3个工作日在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站发布召开持有人会议的公告。（）
4、多项选择题 企业债券募集说明书的主要内容应包括（）。
A.债券发行依据、有关机构
B.发行概要、承销方式、认购与托管
C.发行人基本情况、业务情况、财务情况
D.偿债保证措施及风险与对策
5、多项选择题 记账式国债发行招标过程中，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写（）的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。
A.应急说明书
B.应急投标书
C.应急申请书
D.应急情况书
6、判断题 发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向国债登记结算中心报告。（）
7、判断题 除募集说明书另有约定外，出席持有人会议的债务融资工具持有人所持有的表决权数额应达到本期债务融资工具总表决权的1/3以上，会议方可生效。（）
8、判断题 地方政府债券应当在中国国债登记结算有限公司进行集中登记、托管，债券发行结束后应当及时在全国银行间债券市场交易。（）
9、单项选择题 国债销售的价格一般不应（）承销商与发行人的结算价格。
A.高于
B.低于
C.等于
D.远低于
10、多项选择题 中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（）。
A.收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B.中国证监会受理后，对申请文件进行复审
C.发行审核委员会按照《中国 91eXAm .org证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D.发行审核委员作出核准或者不予核准的决定
11、多项选择题 公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（）。
A.债权债务关系确立并登记完毕
B.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
C.实际发行额不少于人民币5亿元
D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
12、判断题 受托机构依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由中国银监会指定临时受托机构。（）
13、单项选择题 公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（），视为发行失败。
A.30%
B.40%
C.50%
D.70%
14、单项选择题 下列不属于公司债券发行条件的是（）。
A.经资信评估机构评级，债券信用级别良好
B.公司最近一期未经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会规定
C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%
15、判断题 短期融资券的发行注册中，交易商协会注册委员会办公室可调阅主承销商及相关中介机构的工作报告、工作底稿或其他有关资料。（）
16、多项选择题 关于国际开发机构人民币债券，以下说法正确的是（）。
A.发行人为发债募集资金开立非居民人民币专用账户的，应向中国人民银行备案
B.发行人从境外调入人民币资金用于人民币债券还本付息的，应向中国人民银行备案
C.发行人从境外调入外汇资金用债券还本付息应经国家外汇管理局核准
D.发行人使用境内人民币债券发行收入和投资收益偿付原境外调入资金应经国家外汇管理局核准
17、单项选择题 金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元人民币或等值的自由兑换货币。
A.3
B.4
C.5
D.6
18、单项选择题 下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。
A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B.上年曾因违法经营受到行政 处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
19、 多项选择题 在发行的具体申报上，报送国家发改委的有（）。
A.中央直接管理企业的申请材料直接申报
B.国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报
C.国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报
D.地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报
20、单项选择题 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。
A.财政部
B.中国人民银行
C.国家发展和改革委员会
D.中国证监会
21、判断题 召集人应当在持有人会议表决日次1工作日将会议决议公告在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站披露。（）
22、 判断题 企业发行短期融资券所募集的资金应用于生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途无须提前披露。（）
23、多项选择题 企业（或公司）申请发行债券，须向国家发改委报送（）等文件。
A.发行企业债券可行性研究报告
B.发行人最近一年的财务报告和审计报告（年审）
C.担保人最近一年财务报告和审计报告及最近一期的财务报告（如有）
D.信用评级报告
24、单项选择题 资产支持证券在全国银行间债券市场发行结束后（），可申请在全国银行间债券市场进行交易。
A.15天内
B.1个月内
C.2个月内
D.45天内
25、多项选择题 以下说法正确的是（）。
A.全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的25%
B.其他商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的30%
C.商业银行投资购买单一银行发行长期次级债务额度不得超过自身核心资本的15%
D.商业银行投资购买所有银行发行长期次级债务总额不得超过自身核心资本的20%
26、判断题 发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年6月30日前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。（）
27、单项选择题 在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制"债权托管申请书"，国债招投标系统默认全部在（）托管。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
28、判断题 贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构。（）
29、多项选择题 有（）情形，不得再次发行公司债券。
A.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
30、判断题 在地方政府债券的承销中，承销团成员最低、最高投标限额按招标量的一定比例计算。具体是，甲类成员最低，最高投标限额分别是0.5%，10%。（）