时间:2019-08-23 04:04:23
1、判断题 期货公司可将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（）
2、判断题 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得多于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。（）
3、单项选择题 期货公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示（）。
A.《期货经纪合同》
B.《期货交易管理条例》
C.《（期货经纪合同）指引》
D.《期货交易风险说明书》
4、判断题 期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。（）
5、单项选择题 （）依法对保证金安全实施监控。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.中国期 货业协会
D.中国证监会
6、判断题 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。（）
7、多项选择题 下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。
A.期货公司的工作人员
B.期货公司工作人员的配偶
C.中国期货业协会的工作人员及其配偶
D.中国证券业协会的工作人员及其配偶
8、单项选择题 期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。
A.自有资金
B.自有和客户资金
C.客户资金
D.注册资金
9、单项选择题 （）是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。
A.交易账户
B.特别资金账户
C.期货保证金账户
D.自有资金账户
10、单项选择题 期货公司单个股东的持股比例增加到（）以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上的，应当经中国证监会批准。
A.3%；3%
B.3%；5%
C.5%；3%
D.5%；5%
11、多项选择题 期货公司应当建立（）财务数据的备份制度。
A.支付
B.委托
C.交易
D.结算
12、判断题 经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）
13、判断题 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金。（）
14、判断题 期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。（）
15、多项选择题 有权依法对期货公司实行自律管理的机构有（）。
A.中国证监会派出机 91ExAm.org构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
16、判断题 期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）
17、判断题 期货公司交易、结算、财务业务应当由相同部门和人员分开办理。（）
18、多项选择题 《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括（）。
A.不得滥用权力
B.不得占用期货公司的资产
C.不得挪用客户保证金和其它资产
D.不得损害期货公司、客户的合法权益
19、单项选择题 某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占为（）。
A.由公司章程自由约定
B.20%
C.6%
D.5%
20、多项选择题 期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有（）。
A.受让股权的股东是否符合规定的条件
B.增加出资的股东是否符合规定的条件
C.变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准
D.变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
21、多项选择题 期货公司（），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A.变更股权
B.变更注册资本
C.单个股东拟持有期货公司100%股权的
D.有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的
22、单项选择题 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A.朋友
B.近亲属
C.战友
D.同学
23、判断题 依据《期货公司管理办法》，所有期货公司都应当设独立董事。（）
24、单项选择题 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对（）报告签署确认意见。
A.年度
B.季度
C.月度
D.每日
25、判断题 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（）
26、单项选择题 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人；具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。
A.15；5
B.10；5
C.10；3
D.15；3
27、判断题 期货公司变更法定代表人，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。（）
28、判断题 设立期货公司，持有100％股权的股东，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币20亿元。
29、判断题 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。（）
30、单项选择题 期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。
A.期货协会
B.中国证监会派出机构
C.董事会
D.总经理