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1、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股

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本题答案：B
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

2、问答题  何谓利多、利空？

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本题答案：利多：指股市上流传许多有利于股票投资的消息，导致股价上
本题解析：试题答案利多：指股市上流传许多有利于股票投资的消息，导致股价上升，从而使持有股票的投资人获利不断增多的一种现象。
利空：指股市上流传许多不利于股票投资的消息， 导致股价下跌，从而使持有股票的投资人损失不断加大的一种现象。

3、名词解释  金融市场体系

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本题答案：金融市场体系是指其子市场的构成形式。包括货币市场、资本
本题解析：试题答案金融市场体系是指其子市场的构成形式。包括货币市场、资本市场。货币市场包括同业拆借市场、回购协议市场、商业票据市场、银行承兑汇票市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场。资本市场包括中长期银行信贷市场、证券市场（债券市场、股票市场）、保险市场、融资租赁市场。

4、名词解释  开低盘

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本题答案：是指开盘价比前一天收盘价低出许多。
本题解析：试题答案是指开盘价比前一天收盘价低出许多。

5、名词解释  实多

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本题答案：投资者对股价前景看涨，利用自己的资金实力做多头，即使以
本题解析：试题答案投资者对股价前景看涨，利用自己的资金实力做多头，即使以后股价出现下跌现象，也不急于将购入的股票出手。

6、多项选 择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

7、名词解释  QDII

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本题答案：QDII是Qualified domestic ins
本题解析：试题答案QDII是Qualified domestic institutional investor (合格的境内机构投资者)的首字缩写。它是在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的证券投资基金。和QFII一样，它也是在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。

8、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

9、名词解释  机构投资者

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本题答案：机构投资者主要指政府部门、企事业单位、金融机构和公益基
本题解析：试题答案机构投资者主要指政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。机构投资者一般具有投资的资金量大、收集和分析信息的能力强、注重投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响大等特点。

10、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

11、名词解释  参与公司债 

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本题答案：参与公司债是指其债券持有者除了可以得到事先规定的利息外，还可
本题解析：试题答案参与公司债是指其债券持有者除了可以得到事先规定的利息外，还可以在一定程度上参与公司盈利分红的债券。

12、问答题  何谓惯压？

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本题答案：惯压即空头利用大量卖出的办法，将股价压低。
本题解析：试题答案惯压即空头利用大量卖出的办法，将股价压低。

13、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？

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本题答案：牛市：指股市行情看涨，前景好，交易活跃。
熊
本题解析：试题答案牛市：指股市行情看涨，前景好，交易活跃。
熊市：指股市行情看跌，前景坏，交易沉闷。
鹿市：指股市行情将要出现变化的前兆。“鹿”指那些只打算短期内买进或卖出，赚了钱就走的投机者。“鹿”要是多了，股市的正常行市就要被打扰。

14、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量

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本题答案：A, B, D
本题解析：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

15、名词解释  外商投资股份有限公司

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本题答案：外商投资股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，股东以
本题解析：试题答案外商投资股份有限公司是指全部资本由等额股份构成，股东以其所认购的股份对公司承担责任，公司以全部资产对公司债务承担责任，中外股东共同持有公司股份，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本25%以上的企业法人。

16、名词解释  托管券商制度

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本题答案：托管券商制度是指深圳证券市场的投资者持有的股份需托管在
本题解析：试题答案托管券商制度是指深圳证券市场的投资者持有的股份需托管在自己选定的证券经营机构处，由证券经营机构管理其名下明细股票资料。

17、问答题  何谓断头、吊空？

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本题答案：断头：指投资人做多头时，买进股票后，股价当天不但没有上
本题解析：试题答案断头：指投资人做多头时，买进股票后，股价当天不但没有上涨，反而有所下跌，因此只好忍痛将手中持有的股票低价赔本卖出。
吊空：指投资人做空头时，卖出股票后，股价当天不但没有下跌，反而有所上涨，因此只好忍痛用高价将股票买进。

18、问答题  何谓炒股？

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本题答案：大小股指证券交易市场上的一种投机行为。其目的在于通过人
本题解析：试题答案大小股指证券交易市场上的一种投机行为。其目的在于通过人为的力量将股票价格抬高或压低，从股票的低进高出中获利。炒股手段通常包括：
（1）利用内幕消息炒股；
（2）利用优先得到的国际或本地的消息炒股；
（3）跟风炒股。这种投机活动会损害中小投资者的利益，影响证券市场的正常运转。

19、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行

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本题答案：C
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

20、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

21、名词解释  价位

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本题答案：指喊价的升降单位。价位的高低随股票的每股市价的不同而异
本题解析：试题答案指喊价的升降单位。价位的高低随股票的每股市价的不同而异。以上海证券交易所为例：每股市价末满100元价位是0.10元；每股市价100-200元价位是0.20元；每股市价200-300元价位是0.30元；每股市价300-400元价位是0.50元；每股市价400元以上价位是1.00元；

22、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值

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本题答案：A
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。

23、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号 和发行日期。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股来源:91考试网 91Exam.org票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

24、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

25、名词解释  僵牢

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本题答案：指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既上
本题解析：试题答案指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既上不去，也下不来，上海投资者们称此为僵牢。

26、名词解释  十字星

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本题答案：这是一种只有上下影线，没有实体的K线图。开盘价即是收盘
本题解析：试题答案这是一种只有上下影线，没有实体的K线图。开盘价即是收盘价，表示在交易中，股价出现高于或低于开盘价成交，但收盘价与开盘价相等。其中：上影线越长，表示卖压越重。下影线越长，表示买盘旺盛。

27、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）

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本题答案：对
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。

28、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25

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本题答案：D
本题解析：掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。

29、名词解释  经营风险 来源：www.91exam.org

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本题答案：经营风险是指公司的决策人员和管理人员在经营管理中出现失
本题解析：试题答案经营风险是指公司的决策人员和管理人员在经营管理中出现失误而导致公司盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的风险。

30、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效

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本题答案：A, B, D
本题解析：熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

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