时间:2019-08-14 23:26:22
1、单项选择题 上市公司可以在中午休市期间或下午（）点半后通过指定网站披露临时报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
2、多项选择题 我国《刑法》规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事（）行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
B.一向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
C.为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的
D.无正当理由放弃债权、承担债务的
3、判断题 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）
4、判断题 企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。（）
5、单项 选择题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措 施。
A.3年以下
B.3～5年
C.3～7年
D.1～5年
6、判断题 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券 91Exam.org市场禁入者的诚信档案。（）
7、单项选择题 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。
A.10
B.15
C.20
D.30
8、多项选择题 发行人的（）应该对招股说明书签署书面确认意见。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.保荐人
9、多项选择题 《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。
A.转让股权的规定
B.人民法院强制执行转让股权的程序
C.来源:91考试网 91EXAm.org股东与公司不能达成股权收购协议的处置
来源:91exam .org D.立法的宗旨及调整的范围
10、多项选择题 《证券法》的总则主要包括（）。
A.立法的宗旨
B.适用范围
C.证券业与其他金融业的分业经营与管理
D.证券业协会的自律性管理等
11、多项选择题 从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。
A.维护客户利益原则
B.诚实守信原则
C.勤勉尽责原则
D.维护行业声誉原则
12、多项选择题 发行人申请首次公开发行股票必须满足（）的有关规定。
A.持续经营时限
B.连续盈利
C.净资产
D.股本总额
13、多项选择题 证券登记结算公司的功能有（）。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
14、单项选择题 我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A.10万～30万元
B.30万～60万元
C.20万～60万元
D.20万～50万元
15、多项选择题 《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。
A.加强证券公司监管，规范证券公司行为
B.防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
C.规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
D.制约公司股东、实际控制人滥用权力
16、判断题 需要重点保护大型投资者。（）
17、单项选择题 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
18、判断题 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。（）
19、判断题 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（）
20、单项选择题 中国证券结算制度根据（）的原则设计。
A.即时交付
B.集中交付
C.货银对付
D.货银交付
21、多项选择题 《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的文件中对防止内幕交易的要求是（）。
A.指定涉及上市公司内幕信息的保密制度
B.建立内幕 信息知情人登记制度
C.完善上市公司信息披露和停复牌制度
D.健全考核评价制度
22、单项选择题 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
23、判断题 网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨，也可以中止发行。（）
24、判断题 保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（）
25、多项选择题 （）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。
A.首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准
B.其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议
C.最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件
D.由保荐人保荐并向中国证监会申报
26、多项选择题 《证券市场禁入规定》规定，有下列（）情形的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B.配合查处违法行为有立功表现的
C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待 违法行为的
D.违法后果未能造成恶劣影响的
27、单项选择题 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
28、多项选择题 签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。
A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
C.公司的实际控制人和独立董事
D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
29、多项选择题 证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.财政部
D.中国人民银行
30、单项选择题 证券市场的法律、法规分为（）个层次。
A.2
B.3
C.4
D.5