时间:2019-08-14 01:56:12
1、多项选择题 对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A.客观
B.公正
C.公开
D.可量化
2、多项选择题 操纵证券市场手段包括（）。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
3、多项选择题 按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。
A.政府债券
B.金融债券
C.公司债券
D.权证
4、判断题 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。（）
5、多项选择题 下列有关自营业务的含义，正确的有（）。
A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
6、多项选择题 自营业务具有的特点是（）。
A.决策的自主性
B.收益的不稳定性
C.交易的风险性
D.交易过程的高效性
7、单项选择题 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。
A.市场风险
B.法律风险
C.经营风险
D.操作风险
8、判断题 操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，将追究刑事责任。（）
9、判断题 证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。（）
10、单项选择题 在（）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操作市场的手段。
A.朋友
B.自己实际控制的账户
C.亲戚
D.母公司与分公司
11、单项选择题 证券公司自营业务的执行机构是（）。
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.自营业务部门
12、单项选择题 将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
A.证券交易所会员
B.上市公司
C.中国证券业协会
D.中国证监会
13、判断题 自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（）
14、单项选择题 公司的董事、（）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。
A.1/4以上
B.1/3以上
C.1/2以上
D.任何一名
15、多项选择题 操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。
A.扰乱正常的供求关系
B.造成证券 价格异常波动
C.损害投资者利益
D.损害国家利益
16、多项选择题 证券自营业务决策的自主性表现在（）。
A.交易行为的自主性
B.信息采集的自主性
C.交易方式的自主性
D.交易品种、价格的自主性
17、单项选择题 持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。
A.6%
B.5%
C.10%
D.20%
18、单项选择题 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
19、判断题 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）
20、判断题 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（）
21、判断题 证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（）
22、判断题 证券公司可以从自营账户中提取现金。（）
23、判断题 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。（）
24、多项选择题 自营业务的运作流程管理中，应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A.投资品种的选择
B.投资规模的控制
C.投资时机的把握
D.自营库存变动的控制
25、单项选择题 证券公司从事证券自营业务可以（）。
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
26、单项选 择题 证券公司自营买卖的主要对象是（）。
A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券
C.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.股指期货和利率互换
27、多项选择题 证券交易中的内幕信息包括（）。
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资 产的报废一次超过该资产的20%
D.公司债务担保的重大变更
28、判断题 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（）
29、判断题 只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）
30、单项选择题 证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬