时间:2019-08-10 06:33:55
1、多项选择题 下列关于对保障基金的监管，说法正确的是()。
A．财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
B．证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
C．存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
D．保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部
2、判断题 期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。()
3、单项选择题 （）负责期货投资者保障基金的财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
A.中国证监会
B.财政部
C.期货交易所
D.期货公司财务部门
4、单项选择题 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。
A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
B.期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产
C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报
5、判断题 对个人期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金补偿原则为：保证金损失在10万元（含10万元）以下的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。()[2009年9月真题]
6、单项选择题 使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。
A.保障基金管理机构
B.中国证监会和保障基金管理机构
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心
7、多项选择题 经中国证监会、财政部批准，有（）情形的，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A.保障基金总额达到8亿元人民币
B.遭遇意外
C.遭遇市场风险
D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
8、判断题 期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障慕金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。（）
9、多项选择题 出现()等情况，经中国证败会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A．保障基金总额达到8亿元人民币
B．保障基金总额达到5亿元人民币
C．期货交易所、期货公司遭受不 可抗力
D．期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
10、多项选择题 下列选项中属于保障基金的后续资盒来源的是()。
A．期货交易所接其向期货公司会员收取的交易手续费
B．保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产
C．期货交易所积累的风险准备金
D．期货公司从其收取的交易手续赀巾缴纳
11、单项选择题 期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的，应当以()名义设立，专户存储保障基金。
A．期货交易所
B．保障基金
C．期货公司
D．期货投资者
12、单项选择题 若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A．中国证监会、财政部
B．中国期货业协会
C．期货投资者保 障基金管理机构
D．商务部
13、单项选择题 鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受（ ）
A.社会捐赠和其它合法财产
B.社会捐赠和行政拨款
C.行政拨款和发行债券
D.社会捐赠和发行债券
14、单项选择题 《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时问是（）。
A．2006年4月15日
B．2006年8月1日
C．2007年4月15日
D．2007年8月1日
15、判断题 期货投资者保障基金产坐的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。()
16、单项选择题 下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。
A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置
17、判断题 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送期货交易所。（）
18、单项选择题 保障基金不可以用于()投资。
A．银行存款
B．购买国债
C．中央银行债券
D．房地产
19、多项选择题 期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
A．公开
B．合理
C．机构投资者优先于个人投资者
D．有效
20、单项选择题 下列选项中关于保障基金的来源的说法，不正确的是()。
A．期货交易所按其向媚货公司会员收取的交易手续赞的百分之三缴纳
B．期货公司从其收取纳交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
C．保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产
D．对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较低比例缴纳保障基金
21、判断题 投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。()
22、判断题 《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货公司管理办法》制定的。（）
23、单项选择题 《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％
24、判断题 期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。（）
25、多项选择题 保障基金按照（）的原则筹集。
A.取之于市场
B.用之于市场
C.取之于民
D.用之于民
26、判断题 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（）
27、单项 选择题 &n bsp;期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
A.效率
B.公开、合理、有效
C.适度
D.取之于市场，用之于市场
28、单项选择题 期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A．期货交易所
B．证券交易所
C．期货公司
D．基金管理公司
29、多项选择题 对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是（）。
A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿
B.对每位个人投资者的保证金损失超过10万元的部分按90%补偿
C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿
D.对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按80%补偿
30、多项选择题 下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有（）。
A.期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况
B.期货投资者保障基金可以用于购买国债
C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表
D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准