时间:2019-08-10 05:36:15
1、多项选择题 中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（） 91ExaM.org
A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B．采取专家评审的方式对申请材料的内容进行审查
C．采取调查核实的方式对申请材料的内容进行审查
D．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
2、单项选择题 目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（），起点5元。
A．0．Ol%
B．0．05%
C．0．15%
D．O_3%
3、单项选择题 ETF的申购、赎回采用（）方式。
A．金额申购、份额赎回
B．份额申购、金额赎回
C．金额申购、金额赎回
D．份额申购、份额赎回
4、单项选择题 《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定，如最 91eXaM.org近3个会计年度的年末净资产均不得低于（）亿元人民币。
A．10
B．20
C．30
D．40
5、判断题 股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。（）
6、单项选择题 基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。
A．T
B．T+I
C．T+2
D．T+3
7、不定项选择 QDIl基金在募集认购的具体规定上的特点有（）。
A．发售QDIl基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B．基金管理人可以根据产品特点确定QDIl及基金份额面值的大小
C．QDIl基金份额可以用人民币进行认购
D．QDIl基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
8、多项选择题 下列属于开放式基金中货币市场基金的申购、赎回原则的是（）。
A．未知价原则
B．确定价原则
C．金额申购、份额赎回原则
D．份额申购、金额赎回原则
9、判断题 开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。（）
10、单项选择题 基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3
B．6
C．10
D．20
11、判断题 开放式基金的申购、赎回全部采用“未知价”进行。（）
12、不定项选择 ETF份额申购、赎回的原则有（）。
A．申购、赎回采用份额申购、份额赎回
B．申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
C．中购、赎回申请提交后不得撤销
D．申购、赎回采用金额申购、份额赎回
13、判断题 《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。（）
14、单项选择题 可以现金替代是指（）。
A．在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成分证券的替代
B．在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成分证券的替代
C．在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成分证券的替代
D．在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成分证券的替代
15、判断题 基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。（）
16、不定项选择 下列关于ETF认购方式的表述正确的是（）。
A．场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与{正券交易所上网定价发售
B．场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购
C．场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
D．证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购
17、判断题 封闭式基金的基金份额， www.91exAm.org可以在证券交易所上市交易。（）
18、单项选择题 投资者T日提交认购申请后，可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+0
B．T+I
C．T+2
D．T+3
19、判断题 在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。（）
20、单项选择题 基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。
A．40%
B．60%
C．75%
D．80%
21、单项选择题 由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（）。
A．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
B．登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
C．登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
D．登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回
22、判断题 基金招募说明书应将所有对投资人做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地做出投资决策。（）
23、不定项选择 ETF申购、赎回清单公告内容包括（）等内容。
A．最小申购
B．赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C．现金替代
D．基金份额净值
24、多项选择题 场内申购、赎回ETF采用的方式是（）。
A．份额申购
B．金额赎回
C．金额申购
D．份额赎回
25、判断题 投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的l0%。（）
26、判断题 基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行基金份额的发售。（）
27、判断题 开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。（）
28、判断题 基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。（）
29、不定项选择 封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（）。
A．基金份额总额达到核准规模的60%以上
B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于3亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
30、判断题 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。（）