时间:2019-08-09 08:17:05
1、单项选择题 按照我国现行规定，上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项， 属于（）。
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为
2、多项选择题 下列证券投资风险中，（）可以通过多样化投资而分散。
A.购买力风险
B.经济周期波动风险
C.信用风险
D.财务风险
3、单项选择题 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A.上证30指数
B.深圳综合指数
C.上证综合指数
D.深圳成分股指数
4、多项选择题 未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括（）。
A.发起人股份
B.募集法人股份
C.内部职工股
D.国有法人持股
5、判断题 只有记名股票持有人才可以出席股东大会会议。（）
6、单项选择题 可转换债券的转换价格取决于可转换债券面值与（）之比.
A、转换比例
B、转换价值
C、转换期限
D、转换数量
7、判断题 证券公司行政重组申请须经中国证监会批准。（）
8、判断题 收益公司债券必须按期支付利息。（）
9、多项选择题 我国主要的基金指数包括（）。
A.中证基金指数系列
B.上证基金指数
C.SAC行业指数
D.中证全债指数
10、单项选择题 （）是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。
A.远期利率协议
B.利率互换协议
C.利率期货
D.利率期权
11、单项选择题 某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为14.2元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是（）元。
A.1.51
B.15
C.126.3
D.0
12、单项选择题 我国《证券法》规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送（）处理。
A、公安机关
B、政府
C、审计部门
D、司法机关
13、单项选择题 ETF按照组织结构分类，可分为（）。
A、单位投资信托型和管理型投资公司型
B、指数型和包裹型
C、积极管理型和消极管理型
D、契约型和公司型
14、单项选择题 在金融期货交易的限仓制度中，下列哪个规定与实际不符（）
A、近期月份严于远期月份
B、近期月份宽于远期月份
C、套期保值者宽于投机者
D、机构投资者宽于散户投资者
15、单项选择题 证券市场作为现代市场经济的核心内容之一，本身就起源于（），并进一步依赖于市场诚信基础建设的完善而得以健康、快速发展。
A、货币交易
B、信用交易
C、信用制度
D、商品交易
16、单项选择题 如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现了（）。
A.股票是要式证券
B.股票是资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是有价证券
17、多项选择题 无面额股票的特点有（）。
A.发行或转让价格较灵活
B.便于股票分割
C.注明它在公司总股本中所占的比例
D.为股票发行价格的确定提供依据
18、单项选择题 市场价格的波动性大，是（）的突出特征。
A、优先股
B、债券
C、普通股
D、基金
19、单项选择题 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
A.有价证券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
20、多项选择题 我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。
A.规模越来越大
B.期限趋于长期化
C.市场创新日新月异
D.发行方式趋于市场化
21、单项选择题 稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求，通常将那些经营业绩好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票被称为（）。
A.潜力股
B.蓝筹股
C.红筹股
D.H股
22、单项选择题 未知价计算法中的“未知价”是指（）。
A.当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B.当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
23、多项选择题 下列关于内幕交易的说法，正确的是（）。
A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息
B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制
C.涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息
D.上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息
24、多项选择题 证券交易所规定的交易原则是（）。
A.价格优先
B.投资者优先
C.效率优先
D.时间优先
25、多项选择题 证券市场监管机构包括（）。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构的派出机构
C.证券登记结算公司
D.行业协会
26、多项选择题 2006年我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是（）。
A.针对机构投资者
B.不记名，可 以流通
C.采用电子方式记录债券
D.免交利息税
27、判断题 记名股票遗失就意味着股东的资格和权利消失。（）
28、单项选择题 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务不包括（）。
A.协助办理客户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.中国证监会规定的 其他服务
D.代客户收付期货保证金
29、单项选择题 按照我国现行法律规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易，属于（）。
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为
30、单项选择题 基金单位资产净值是指（）。
A、某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值
B、某一时期某一投资基金单位的实际价格
C、某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
D、某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格