时间:2019-07-26 03:47:08
1、不定项选择 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。
A．现货交易
B．互换交易
C．远期交易
D．期货交易
2、不定项选择 奇异型期权包括（）。
A．任选期权
B．百慕大期权
C．障碍期权
D．平均期权
3、判断题 在国际市场匕，按照发行时证券的性质，可转换证券可分为可转换债券和可转换优先股票两种。（）
4、单项选择题 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）。
A．欧式 期权
B．美式期权
C．修正的美式期权
D．大西洋期权
5、不定项选择 在美国，住房 抵押贷款大致可以分为（）。
A．优级贷款
B．A1t～A贷款
C．次级贷款
D．住房权益贷款和机构担保贷款
6、判断题 复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（）
7、判断题 可转换债券的发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付没有赎回条款的转债更高的利率。（）
8、单项选择题 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。
A．存券银行
B．托管银行
C．中央存托公司
D．评级公司
9、不定项选择 按权证的内在价值，可以将权证分为（）。
A．平价权证
B．价内权证
C．价外权证
D．虚值权证
10、多项选择题 期货交易中套期保值的基本类型有 （）。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
11、判断题 目前，我国内地已存在交易所交易的结构化产品，如很多商业银行均通过柜台销售各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。（）
12、判断题 期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同 一商品只能有一个价格。（）
13、判断题 发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内市公司，另一类主要是在我国香港上市的内地公司。（）
14、单项选择题 标准化的期货合约中惟一可变的变量是（）。
A.交易品种
B.交割日期
C.交易价格
D.每日限价
15、单项选择题 使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。
A．嵌入衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．独立衍生工具
16、单项选择题 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
A．3
B．4
C．6
D．9
17、单项选择题 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成（）。
A．优先股
B．普通股票
C．金融债券
D．公司债券
18、不定项选择 金融衍生工具的基本特征包括（）。
A.跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．不确定性或高风险性。
19、不定项选择 金融衍生工具伴随的风险主要有（）。
A．汇率风险、利率风险
B．信用风险、法律风险
C．市场风险、操作风险
D．流动眭风险、结算风险
20、判断题 按照嵌入式衍生产品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。（）
21、判断题 所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的断的金融体制。（）
22、判断题 根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。（）
23、多项选择题 在金融期货交易中，限仓的形式有（）。
A.根据保证金数量规定持仓限额
B.根据不同的会员规定不同的持仓量
C.根据不同的经济环境规定不同的持仓量
D.根据不同的客户规定不同的持仓量
24、判断题 从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权 相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（）
25、多项选择题 金融期权按基础资产性质划分，包括（）。
A.金融期货合约期权
B.外币期权
C.股票期权
D.利率期权
26、不定项选择 根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．基础资产性质
D．基础资产的来源
27、不定项选择 关于有托凭证，论述正确的是（）。
A．存托凭汪可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高
B．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C．存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另～国(个)证券市场上流通的证券
D．存托凭证首先由J．P摩根首创
28、单项选择题 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（）所决定的。
A.跨期性
B.杠杆性
C.风险性
D.投机性
29、多项选择题 （）可以作为金融期货的标的物
A.股票
B.股票价格指数
C.外汇
D.利率
30、单项选择题 最早的证券化产品以（）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。
A．非银行金融机构
B．投资公司
C．政策银行
D．商业银行