时间:2019-07-18 23:43:00
1、不定项选择 证券投资者保护基金的来源是（）。
A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的O．5%～5%缴纳基金
C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
2、不定项选择 《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。
A．对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
3、单项选择题 证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。
A．筹集、管理和运作基金
B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C．监测证养公司风险，参与证券公司风险处置工作
D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
4、判断题 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交易或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如胡完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（）
5、不定项选择 下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（）。
A．可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C．是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D．是发展和完善证券市场体系的需要
6、判断题 在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（）
7、判断题 对经营机构的监管是《证券法》“三公”原则^91考试网开原则的具体要求和反映。（）
8、不定项选择 中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。
A．从业人员的资格管理、后续职业培训
B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．规范业务，制定业务指引
9、多项选择题 境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过()阶段。
A.申请
B.筹建
C.批准
D.开业
10、判断题 首次公开发行股票达到一定规模的来源:91 考试网，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高公众投资者的中签率。（）
11、多项选择题 《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括()。
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.外资公司
D.中外合资公司
12、单项选择题 中国证券结算制度根据（）的原则设计。 www.91eXam.org
A．即时交付
B．集中交付
C．货银对付
D．货银交付
13、单项选择题 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。 91exam .org
A．1
B．3
C．4
D．6
14、不定项选择 下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有（）。
A．发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
B．发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
C．发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D．与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
15、单项选择题 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。
A．1%～10%
B．1%～5%
C．5%～10%
D．10%以下
16、单项选择题 （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A．基本信息
B．奖励信息
C．警示信息
D．收入情况信息
17、判断题 客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期目之后的，融资鼬辫的期限顺眼（）
18、判断题 证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。()
19、判断题 证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（）
20、多项选择题 信息披露的基本要求是()。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.公正性
21、判断题 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（）
22、判断题 被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）
23、判断题 新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。（）
24、不定项选择 《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。
A．停业整顿
B．托管
C．接管
D．行政重组和撤销
25、判断题 《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（）
26、不定项选择 证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。
A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
B．作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
C．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
D．作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据
27、不定项选择 证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。
A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．在经纪业务中不接受客户的全权委托
28、判断题 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假已载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（）
29、不定项选择 当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司 立即公布有关信息。
A．公司的股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．未按规定履行信息披露义务
30、判断题 有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（） 来源:91考试 网