时间:2019-07-14 02:13:34
1、单项选择题 在（）市场营销策略下，因为营销人员把所有的资源都投入到该目标市场，而单一市场客户资源有限，整体业绩提升将受到很大的限制。
A.集中性
B.差异性
C.无差异
D.分散性
2、单项选择题 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
3、判断题 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（）
4、多项选择题 经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（）。
A.申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实
B.证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D.客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识
5、多项选择题 （）时客户应与营业部有事先约定（一般采取签订专项协议方式），并预留印鉴（签名）。
A.自助委托
B.人工电话委托
C.传真委托
D.网上委托
6、多项选择题 境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有（）。
A.工商管理部门颁发的营业执照
B.组织机构代码证及复印件
C.执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）
D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
7、多项选择题 对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）
A.资金规模
B.交易活跃程度
C.异常交易行为发生频率
D.收到深交所警示次数
8、单项选择题 售中服务是指客户（）营销人员提供的服务。
A.招揽过程中
B.形成购买决策、实施购买行为时
C.在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
D.买卖证券时
9、判断题 在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。（）
10、多项选择题 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（）。
A.亲属关系型
B.直接关系型
C.间接关系型
D.陌生关系型
11、单项选择题 （）是客户招揽的保证。
A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立
12、多项选择题 证券营业部经办人按业务规定审核客户符合销户条件，校验（），为客户办理资金账户结息手续，客户资金停止计息。
A.客户身份
B.预留印鉴（机构客户）
C.资金账户
D.密码合法
13、判断题 按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。（）
14、多项选择题 证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（）。
A.客户认为自己被公司或营销人员忽视
B.营销人员不愿意承担错误及责任
C.营销人员的服务承诺未兑现
D.营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失
15、多项选择题 证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。
A.认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C.对不符合法律规定的客户，不接受其委托
D.按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定
16、多项选择题 具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。
A.净资产不低于人民币100万元
B.证券账户净资产不低于人民币30万元
C.相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；
D.最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；
17、多项选择题 关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。
A.从事技术、 91exam .org风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
18、单项选择题 债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为（）。
A.个人投资者和机构投资者
B.普通投资者和特殊投资者
C.境内投资者和境外投资者
D.专业投资者和普通投资者
19、判断题 通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。（）
20、多项选择题 在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。
A.证券交易净额结算
B.证券交易总额结算
C.货银对付
D.现收现付
21、单项选择题 按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A.风险种类
B.风险品种
C.风险起因
D.风险成因
22、多项选择题 以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（）
A.姓名、身份证号码
B.联系方式
C.证券账号
D.授权委托权限及期限
23、多项选择题 证券账户管理包括（）。
A.证券账户的开立、挂失补办
B.证券账户注册资料查询与变更
C.证券账户合并与注销
D.非交易过户
24、判断题 无法证实客户身份证明文件真伪的，证券营业部可以视情况为其办理业务。（）
25、多项选择题 申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（）。
A.证券继承
B.证券赠与
C.依法进行的财产分割
D.法人资格丧失
26、单项选择题 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
A.合规管理
B.盈利管理
C.客户管理
D.内部管理
27、判断题 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）
28、单项选择题 境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。
A.1
B.2
C.3
D.4
29、多项选择题 证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。
A.账户管理
B.清算交割
C.投资者教育与适当性管理
D.证券投资顾问服务
30、判断题 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）