时间:2019-07-14 01:03:27
1、多项选择题 根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（）。
A．限仓制度和套期保值审批制度
B．大户持仓报告制度
C．当日无负债结算制度
D．风险警示制度
2、单项选择题
刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
根据上述事实,请回答下题。
A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.不得以他人名义参与期货交易
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
3、单项选择题 （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A．中国证监会及其派出机构
B．中国金融期货交易所
C．中国期货保证金监控中心公司
D．中国期货业协会
4、多项选择题 根据《期货交易所管理办法》的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有（）。
A．限制开仓
B．限期平仓
C．限制出金
D．强行平仓
5、单项选择题 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国保监会
B.中国银监会
C.中国证监会
D.中国人民银行
6、多项选择题 期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。
A．向会员收取保证金的标准和形式
B．专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C．当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额 91EXAm.org时的处置方法
D．有价证券冲抵保证金的比例
7、多项选择题 期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款?（）
A．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C．不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D．任用不具备资格的期货从业人员的
8、判断题 当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。（）
9、单项选择题 期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A．交易保证金 的10%
B．结算准备金的20%
C．手续费收入的20%
D．经营利润的30%
10、多项选择题
期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下题
中国证监会可以对王某采取的监管措施包括（）
A.没收违法所得
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
11、多项选择题 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。
A．高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
B．符合持续性经营规则
C．近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D．近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
12、单项选择题 期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币（）。
A．300万元
B．500万元
C．800万元
D．1000万元
13、多项选择题
赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：
A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D．甲隐瞒了期货交易的风险
14、多项选择题
综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A．净资本不低于15亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的60％
15、单项选择题 风险监管指标 91ExAM.org与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A．10%；3个
B．15%；3个
C．20%；5个
D．30%；7个
16、单项选择题 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
17、单项选择题
2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答下题
对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）
A．期货公司书面通知全体股东
B．期货公司口头通知全体控股股东
C．期货公司在股东会上予以报告
D．期货公司通知全体董事，由董事通知股东
18、单项选择题 证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）月各项风险控制指标应符合规定标准。
A．2个
B．3个
C．5个
D．6个
19、单项选择题 期货公司净资本不得低于客户权益总额的（）。
A．3%
B．5%
C．6%
D．10%
20、多项选择题 根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易内幕信息的有（）。
A．期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
B．期货交易所会员的资金和交易动向
C．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
D．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
21、单项选择题 在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（）。
A．中国期货业协会
B．期货交易所
C．中国证监会及其派出机构
D．商务部
22、多项选择题 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。
A．期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务
B．除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
C．期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任
D．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还
23、单项选择题
某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按照期货交易所规定的保证金标准计算）。
请回答以下问题
A.2800万元
B.2700万元
C.2900万元
D.2100万元
24、多项选择题 根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。
A．对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
25、单项选择题 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。
A．50%
B．80%
C．100%
D．150%
26、单项选择题 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。
A．确保投资者的利益得到公平的对待
B．以期货公司的利益优先
C，以社会利益优先
D．以投资者和社会的利益优先
27、单项选择题 由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。
A．期权合约
B．期货合约
C．交割合约
D．商品期货合约
28、单项选择题 期货交易所应当在每一年度结束后（）内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
A．30日
B．3个月
C ．4个月
D．6个月
29、多项选择题 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（）。
A．一般结 算担保金
B．基础结算担保金
C．变动结算担保金
D．特别结算担保金
30、单项选择题
期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下题
期货公司应当在对王某做出处分决定向（）报告。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构