时间:2019-07-14 00:21:42
1、判断题 从业人员可以根据投资者的投资意愿，但不得迎合投资者的不合理要求，更不得为了投资者利益而损害社会利益。（）
2、单项选择题 从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（）。
A.从业人员应当代理客户从事期货交易
B.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
3、单项选择题 期货从业辅助人员违反职业准则的，由（）进行处理。
A.证监会
B.期货业协会
C.所在机构
D.公安机关
4、单项选择题 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。
A.国家
B.投资者
C.期货公司
D.期货交易所
5、多项选择题 期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
A.期货从业人员
B.期货业务辅助人员
C.居间人员
D.经营机构的其它人员
6、判断题 当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数来源:91考试网 91EXAm.org展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。（）
7、单项选择题 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。
A.客观事实的真实性
B.主观判断的合理性
C.重要事实的客观性
D.重要事实
8、多项选择题 期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（）。
A.合规执业、诚实守信
B.公开、公平、公正
C.勤勉尽责、保守秘密
D.避免利益冲突
9、单项选择题 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。
A.永久性撤销其期货从业资格
B.暂停其期货从业资格3年
C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D.暂停其期货从业资格6个月至12个月
10、单项选择题 期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A.期货行业秘密
B.投资者的商业秘密
C.期货公司人员变动情况
D.期货交易所任职情况
11、单项选择题 违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，撤销其从业资格，并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。
A.1
B.2
C.3
D.4
12、单项选择题 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。
A.10
B.15
C.20
D.60
13、判断题 期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。（）
14、判断题 期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（）
15、多项选择题 期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。
A.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B.贬低或诋毁其他机构、从业人员
C.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
16、单项选择题 期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在（）不能再次申请从业人员资格。
A.1年内
B.6个月内
C.3年内或永久性
D.永久性
17、单项选择题 期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。
A.作出行政处罚
B.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
C.及时移送中国证监会处理
D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
18、多项选择题
赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：
期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。
A.向中国证监会报告
B.移交司法机关追究刑事责任
C.直接对其进行刑事处罚
D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
19、判断题 当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。（）
20、判断题 期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其它期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。（）
21、单项选择题 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性
22、判断题 期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的，可向人民法院申诉。（）
23、多项选择题 下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。
A.国家秘密
B.所在期货经营机构秘密
C.投资者的商业秘密及个人隐私
D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息
24、判断题 期 货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员，对知悉的投资者秘密信息等负有保密义务。（）
25、多项选择题 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
A.小心谨慎
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.诚实守信
26、多项选择题 期货公司的从业人员不得有下列（）行为。
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.中国证监会禁止的其他行为
27、判断题 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。（）
28、单项选择题 期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。
A.口头传达
B.电话通知
C.媒体公开
D.警告信
29、判断题 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的会受到警告处分。（）
30、判断题 《期货从业人员执业行为准则（修订）》自2003年7月1日开来源:91考试 网始实施。（）