时间:2019-07-08 01:52:53
1、单项选择题 基金发起人申请设立基金，并须经（）审查批准。
A.国家发展和改革委员会
B.国务院
C.中国证券监督管理委员会
D.中国银行业监督管理委员会
2、多项选择题 上市公司有（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A.公司不按照规定公开其财务状况，可能误导投资者
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C.公司解散或者被宣告破产
D.公司最近3年连续亏损
E.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
3、单项选择题 目前，我国国债的发行方式有（）。
A.行政分配方式和承购包销方式
B.公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式
C.公开招标方式和承购包销方式
D.行政分配方式和公开招标方式
4、多项选择题 按交易的主体分类，产权交易可划分为（）。
A.自然人与自然人之间的产权交易
B.法人与法人之间的产权交易
C.整体产权交易
D.法人与自然人之间的产权交易
E.部分产权交易
5、单项选择题 上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，下列不属于报送的文件是（）。
A.招股说明书
B.公司营业执照
C.公司章程
D.发起人协议
6、多项选择题 根据组织形态的不同，证券投资基金可分为（）。
A.契约型投资基金
B.成长型投资基金
C.公司型投资基金
D.收入型投资基金
E.平衡型投资基金
7、单项选择题 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。
A.证券投资基金
B.封闭式基金
C.产业投资基金
D.开放式基金
8、多项选择题 金融市场是由许多不同的市场组成的一个庞大体系，包括（）和黄金市场等。
A.货币市场
B.资本市场
C.外汇市场
D.衍生品市场
E.外贸市场
9、单项选择题 保证信息透明、公开，强化市场监管的有效手段，保护投资者利益的基础是（）。
A.市场准入监管
B.禁止欺诈行为
C.加强信息披露
D.落实证券市场禁入制度
10、多项选择题 股份有限公司不得收购本公司股份，但是，有（）分立决议持异议，要求公司收购其股份的除外。
A.减少公司注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会作出的公司合并
E.增加公司注册资本
11、多项选择题 企业债券与公司债券按担保的形式可分为（）。
A.无担保信用债券
B.不记名债券
C.资产抵押债券
D.记名债券
E.第三方担保债券
12、单项选择题 企业国有产权在产权交易过程中，当交易价格低于评估结果的（）时，应当暂停交易，在获得相关产权转让批准机构同意后方可继续进行。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
13、单项选择题 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是（）。
A.政府债券
B.中期票据
C.金融债券
D.企业债券
14、多项选择题 金融债券包括（）。
A.商业银行债券
B.非银行金融机构债券
C.特种金融债券
D.企业债券
E.政策性金融债券
15、多项选择题 企业债券与公司债券按债券票面利率是否变动可分为（）。
A.固定利率债券
B.浮动利率债券
C.附有选择权的债券
D.累进利率债券
E.不附有选择权的债券
16、单项选择题 《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定，公开发行股票数量少于4亿股的，向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的（）。
A.20%
B.25%
C.40%
D.50%
17、多项选择题 根据资本来源和运用地域的不同，证券投资基金可分为（）等。
A.国际基金
B.海外基金
C.开放式基金
D.国内基金
E.封闭式基金
18、单项选择题 企业债券所筹集资金必须按 照核准的用途，用于本企业的生产经营，不得擅自挪作他用，企业债券包括（）。
A.中央企业债券和地方企业债券
B.市级企业债券和地方企业债券
C.中央企业债券和市级企业债券
D.市级企业债券和区级企业债券
19、多项选择题 根据《公司法》、《证券法》规定，公开发行股票的股份有限公司，应当符合的条件有（）。
A.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
B.具有持续盈利能力，财务状况良好
C.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D.具有持续盈利能力，财务状况良好
E.具备健全且运行良好的组织机构
20、单项选择题 产权类型中，属于基础的是（）。
A.所有权
B.收益权
C.支配权
D.使用权
21、单项选择题 关于有偿增资发行的表述中，不正确的是（）。
A.采用有偿增资方式发行股票，可以直接从外界募集股本，增加股份公司的资本金
B.发行对象只限于原股东
C.是指认购者必须按股票的某种发行价格支付现款，方能获得股票的一种发行方式
D.一般公开发行的股票和私募中的股东配股、私人配股都采用有偿增资的方式
22、单项选择题 目前已成为国外成熟债券市场中重要的企业直接债务融资工具（），并随着市场的发展，中期票据逐渐突破了期限的限制，10～30年间的中期票据极为普遍。
A.长期票据
B.短期票据
C.中期票据
D.无偿票据
23、多项选择题 有关对中期票据的叙述中，不正确的是（）。
A.中期票据的发行主体是具有法人资格的非金融企业
B.企业发行中期票据须按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》等有关规定执行
C.企业发行中期票据的注册有效期为5年
D.企业发行中期票据，须由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级，并应披露企业主体信用评级和当期中期票据的债项评级情况
E.企业应在注册后6个月内完成首期发行
24、多项选择题 融资租赁的形式有（）。
A.间接租赁
B.转租赁
C.回租赁
D.不完全偿付租赁
E.直接租赁
25、单项选择题 企业债券与公司债券按照（）划分，可分为短期债券、中期债券和长期债券。
A.担保的形式
B.债券票面利率
C.还本付息的期限
D.发行方式
26、多项选择题 证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式，具有（）等特点。
A.投资大
B.费用高
C.分散风险
D.组合投资
E.流动性强
27、单项选择题 有关对产权交易市场的叙述中，错误的是（）。
A.产权交易市场是指以产权为交易对象的市场
B.广义的产权交易市场是指各类独立的产权主体，从事以产权有偿转让为内容的交易场所
C.广义的产权交易市场包括交换产权的场所、领域和交换关系等等
D.狭义 91EXAM.org的产权市场包括生产资料（如厂房、设备等）交易市场、资源（如矿产、土地等）交易市场、企业产权等
28、多项选择题 股票在股票市场上的流通价格是由（）等多种因素所决定的。
A.股票的预期收益
B.市场利息率
C.股票的实际收益
D.市场供求关系
E.市场中的风险等级
29、单项选择题 根据（）划分，证券投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认股权证基金等。
A.投资对象的不同
B.组织形态
C.基金运作方式
D.投资风险与收益的不同
30、单项选择题 金融债券的种类中，经中国人民银行批准，由部分金融机构发行的，所筹集的资金专门用于偿还不规范证券同购债务的有价证券指的是（）。
A.商业银行债券
B.非银行金融机构债券
C.政策性金融债券
D.特种金融债券