时间:2019-07-06 15:56:05
1、多项选择题 中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A.治理结构
B.收益水平
C.内控水平
D.风险控制
2、单项选择题 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。
A.证券公司发行的可转换债券
B.证券公司短期融资券公司发行的次级债券
C.证券公司发行的次级债券
D.证券公司资产支持证券
3、判断题 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐，即仅需明确保荐机构的责任，无须将责任具体落实到个人。（）
4、单项选择题 从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。
A.尽职调查阶段
B.持续督导阶段
C.保荐期间
D.以上都不对
5、多项选择题 保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.通过从事保荐业务牟取不正当利益
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
6、判断题 证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。（）
7、单项选择题 （）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
A.审批制
B.注册制
C.核准制
D.以上都不对
8、单项选择题 2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。
A.交易注册
B.配售新股
C.配售登记
D.交易核准
9、判断题 保荐期限从中国证监会正式受理公司申请文件到核准为尽职推荐阶段，其后为持续督导阶段。（）
10、多项选择题 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。
A.监管谈话
B.责令进行业务学习
C.出具警示函
D.认定为不适当人选
11、多项选择题 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。
A.事先评估
B.制订风险处置预案
C.建立奖惩机制
D.扩大分销渠道
12、单项选择题 对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.7
B.10
C.15
D.20
13、判断题 2005年1月通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格。（）
14、多项选择题 集合票据，是指2个（含）以上10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以（）方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.统一产品设计
B.统一券种冠名
C.统一信用增进
D.统一发行注册
15、判断题 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（）
16、单项选择题 （）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A.财政部
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.中国证监会
17、多项选择题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。
A.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退 出名单的事由和时点
B.名单编制和管理的程序及职责分工
C.掌握名单的工作人员范围
D.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
18、单项选择题 投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。
A.10
B.20
C.30
D.40
19、判断题 “无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，而且可以吸收社会闲资。（）
20、判断题 保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任。（）
21、多项选择题 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
A.国有独资商业银行
B.股份制商业银行
C.城市商业银行
D.农村合作信用社
22、单项选择题 保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.3日
B.3个工作日
C.5日
D.5个工作日
23、多项选择题 保荐机构的注册登记事项包括（）。
A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
B.保荐机构的主要股东情况
C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
24、单项选择题 在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，如果涉及外币，应按（）将外币折合成人民币。
A.承销期末的汇率
B.承销期初的汇率
C.报告当日的市场汇率
D.事先约定的汇率
25、判断题 中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（）
26、单项选择题 泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对（）的监管，尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。
A.整个欧洲金融市场
B.部分欧洲国家金融市场
C.部分欧盟国家金融市场
D.整个欧盟金融市场
27、单项选择题 在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，证券公司应按要求披露（来源:91考试 网）的经营情况。
A.证券承销业务
B.证券自营业务
C.资产管理 业务
D.证券咨询业务
28、判断题 个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。（）
29、判断题 商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。（）
30、单项选择题 在中国证监会的现场检查中，对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过（）的80%，是否跟踪，是否存在兑付风险。
A.注册资本
B.净资本
C.总资产
D.净资 产