时间:2019-07-06 14:33:52
1、判断题 集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人、管理人、托管人的名称（自然人委托人的姓名、身份证号码）、住所、法定代表人、有效联系方式等。（）
2、单项选择题 证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（）披露一次集合计划份额净值。
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每半年
3、判断题 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）
4、单项选择题 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
5、判断 题 客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。（）
6、多项选择题 证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。
A.董事
B.监事
C.从业人员
D.从业人员配偶
7、判断题 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（）
8、单项选择题 资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（）。
A.证监会派出机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国结算公司
9、单项选择题 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。
A.3
B.5
C.10
D.15
10、单项选择题 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D. 91exam.org10万元以上15万元以下
11、判断题 证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（）
12、判断题 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资（）范围和投资限制等要求。
13、多项选择题 证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。
A.客户
B.证券公司
C.资产托管机构
D.证券监督机构
14、多项选择题 集合资产管理业务特点的是（）。
A.集合性，即证券公司与客户是"一对多"
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作
15、单项选 择题 证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A.1
B.3
C.4
D.6
16、判断题 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（）
17、单项选择题 净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。
A.5
B.2
C.10
D.1
18、多项选择题 定向资产管理业务的投资范围包括（）。
A.证券投资基金
B.集合资产管理计划
C.资产支持证券
D.金融衍生品
19、多项选择题 定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。
A.投资经验
B.公司规模
C.风险控制水平
D.管理能力
20、判断题 集合资产管理计划运作期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。（）
21、判断题 集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（）
22、判断题 证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（）
23、单项选择题 中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（）进行审查。
A.真实性
B.齐备性
C.完整性
D.可行性
24、多项选择题 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
25、判断题 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。（）
26、判断题 证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。（）
27、判断题 证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（）
28、单项选择题 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A.守法合规
B.资格管理
C.约定运作
D.集中管理
29、单项选择题 （）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.法律风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险
30、判断题 & nbsp;托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为"集合资产管理计划名称"。（）