时间:2019-07-02 20:38:18
1、多项选择题 （）属于程序性风险管理制度。
A.防火墙制度
B.交 易风险管理制度
C.反馈制度
D.保密制度
2、判断题 基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。（）
3、单项选择题 （）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.合法、合规性
B.全面性
C.审慎性
D.适时性
4、判断题 基金经理可以直接向交易员下达投资指令。（）
5、单项选择题 基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。
A.基金份额持有人
B.中国证监会
C.证券业协会
D.公司管理层
6、多项选择题 稽核监督部门的主要职责有（）。
A.对各项业务及其操作提出内部控制建议
B.独立检查和评价有关内部控制制度
C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D.对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分
7、多项选择题 基金管理公司的一般决策程序有（）。
A.公司研究部提出研究报告
B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C.基金投资部制定投资组合的整体方案
D.风险控制委员会提出风险控制建议
8、单项选择题 （）阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。
A.签署基金合同
B.基金募集
C.基金运作
D.基金终止
9、多项选择题 基金管理公司内部控制机制包括（）。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
10、单项选择题 基金（）是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A.账务复核
B.头寸复核
C.资产净值复核
D.财务报表复核
11、单项选择题 在基金管理公司，（）负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.财务部
12、多项选择题 基金会计核算过程的主要风险点有（）等。
A.清算和交收没有及时进行
B.核算办法不合理
C.没有严格按流程操作
D.核算数据错误
13、多项选择题 以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（）。
A.又称专户理财业务
B.由商业银行担任资产托管人
C.基金管理公司向特定客户募集资金
D.运用委托财产进行证券投资的活动
14、多项选择题 基金资 产账户管理时应注意（）。
A.基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
B.托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户
C.严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付
D.保证基金账户的开立和使用不仅仅用于满足开展基金业务的需要
15、多项选择题 基金托管业务中资产保管可能存在的风险包括（）。
A.各类账户开设不及时、不独立
B.印章使用不规范
C.重要合同没有按规定保管
D.没有认真对账导致基金账务出现差错
16、多项选择题 内部控制中的环境控制包括（）等内容。
A.经营理念
B.内部控制文化
C.员工道德素质
D.组织结构
17、多项选择题 基金管理公司从事特定客户资产管理业务，应当设立专门的业务部门，（）和（）不得相互兼任。
A.投资经理
B.募资经理
C.基金经理
D.客户经理
18、多项选择题 基金投资运作监督的方式包括（）。
A.电话提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告
19、单项选择题 对基金托管人按照法规要求须向（）报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。
A.证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国人民银行
20、判断题 基金管理人的职责包括编制中期和年度报告。（）
21、多项选择题 决策人与执行人的分离，可防止基金经理（）。
A.决策的随意性
B.决策的滞后性
C.道德风险
D.逆向选择
22、判断题 目前，所有基金管理公司都已开展了管理社会保险基金和企业年金的业务。（）
23、判断题 公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。（）
24、单项选择题 托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（）实现。
A.法律法规
B.技术系统
C.人工手段
D.员工自律
25、多项选择题 基金托管人应建立有效的（）的评审和反馈机制，以保障内部控制工作责任的全面落实。
A.稽核监督体系
B.内部监控制度
C.稽核检查制度
D.内部控制制度
26、单项选择题 （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
27、单项选择题 （）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A.明确责任
B.权力制衡
C.风险控制
D.严格授权
28、判断题 来源:91考试网 www.91eXam.org; 制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（）
29、多项选择题 基金 www.91eXam.org管理公司主要职责有（）。
A.依法募集基金
B.安全保管基金资产
C.召集基金份额持有人大会
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
30、多项选择题 基金托管人作为基金信息披露的责任主体及当事人应当履行下列职责（）。
A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D.按照规定召集基金份额持有人大会