时间:2019-06-29 03:36:15
1、多项选择题 证券交易所的职能包括（）。
A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B.对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
2、单项选择题 根据《证券法》的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上30万元以下
3、多项选择题 从业人员应保守的秘密包括（）。
A.国家秘密
B.所在机构的商业秘密
C.客户的商业秘密
D.个人隐私
4、单项选择题 我国证券市场监管机构是（）。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构的派出机构
C.证券交易所
D.行业协会和证券投资者保护基金公司
5、多项选择题 证监会在履行职责时可以（）。
A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
6、判断题 对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（）
7、多项选择题 证券投资者保护基金公司的职责有（）。
A.筹集、管理和运作资金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
8、单项选择题 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
9、单项选择题 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
A.7
B.10
C.15
D.30
10、多项选择题 《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。
A.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C.客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物
D.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物
11、多项选择题 证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.财政部
D.中国人民银行
12、多项选择题 上市公司信息披露应遵循的原则有（）。
A.全面原则
B.真实原则
C.准确原则
D.完整原则
13、单项选择题 （）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段
14、多项选择题 证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（）。
A.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B.第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规
C.第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
D.第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
15、多项选择题 根据创业板临时报告的实时披露制度，在（）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
A.公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的
B.公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的
C.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄露的
D.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
16、单项选择题 证券交易所是（）线监管者。
A.1
B.2
C.3
D.4
17、判断题 《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（）
18、多项选择题 国际证监会组织证券监管目标是（）。
A.保护投资者
B.保证证券市场的公平，效率和透明
C.降低系统性风险
D.消除系统性风险
19、单项选择题 我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的（）实缴注册资本。
A.最低
B.最高
C.最终
D.名义
20、判断题 已披露的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应及时披露事件的进展或者变化情况。（）
21、判断题 投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。（）
22、判断题 单位犯非法发行股票和公司、企业债券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役。（）
23、判断题 金融机构是洗钱的唯一渠道。（）
24、单项选择题 上市公司可以在中午休市期间或下午（）点半后通过指定网站披露临时报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
25、多项选择题 《证券法》的总则主要包括（）。
A.立法的宗旨
B.适用范围
C.证券业与其他金融业的分业经营与管理
D.证券业协会的自律性管理等
26、单项选择题 我国《证券法》规定，证券公司变更持有（）以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。
A.5%
B.10%
C.20%
D.3%
27、 单项选择题 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A.5～7
B.5～8
C.5～10
D.8～10
28、判断题 预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件。（）
29、单项选择题 《反洗钱法》于（）年开始实行。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009
30、单项选择题 （）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
A.公平
B.公正
C.公开
D.透明