时间:2019-06-29 03:20:38
1、单项选择题 询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求作出说明。
A.1
B.2
C.3
D.6
2、多项选择题 上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用，（）。
A、发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
B、发行人应列表披露前 次募集资金实际使用情况
C、发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例
D、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
3、判断题 由于超额配售选择权这种发行方式只是对目前股票发行方式的一种补充，因此它只能用于上市公司首次公开发行股票。（）
4、判断题 某上市公司董事甲在公司股票上市3个月后因个人原因离职，由于其已离职不再是公司员工，因此其名下股份可以立即进行转让。
5、单项选择题 保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。
A、15，中国证监会，
B、15，证券交易所
C、1、5，中国证监会和证券交易所
D、10，中国证监会和证券交易所
6、多项选择题 非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（）。
A、特定对象符合股东大会决议规定的条件
B、发行对象不超过l0名
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C、发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
D、发行对象不能为自然人
7、判断题 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（）
8、单项选择题 中国证监会于2006年5月6日发布的（），对上市公司申请发行新股作出了规定。
A、《证券法》
B、《上市公司证券发行管理办法》
C、《上市公司证券发行试行办法》
D、《公司法》
9、单项选择题 上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A、6个月
B、12个月
C、2年
D、3年
10、多项选择题 关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是（）。
A、T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站
B、T日～T+5日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告
C、T+3日，网下验资，确定原股东认配比例
D、T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易
11、多项选择题 非公开发行股票时，除（）发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
A．上市公司的控股股东
B．通过本次购股取得上市公司实际控制权的投资者
C．董事会拟引入的境内外战略投资者
D．认购额在500万以上的投资者
12、单项选择题
新股发行应按照下列（）顺序进行。
①股东大会批准
②聘请保荐机构
③董事会做出决议
④编制和提交申请文件
A．①②③④
B．②③①④
C．③②①④
D．②①③④
13、单项选择题 非公开发行股票，发行价格应（）。
A、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
B、不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C、不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%
D、不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
14、判断题 非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（）
15、判断题 网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。（）
16、判断题 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。（）
17、单项选择题 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。
A．1
B．2
C．3
D．4
18、多项选择题 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是（）。
A、于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B、主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
C、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D、如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论
19、单项选择题 改变招股说明书所列资金用途，必须经（）做出决议。
A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．证监会
20、单项选择题 发行人股票在深交所创业板上市时，其公司股本总额应不少于（）万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
21、单项选择题 公开发行股票数量在4亿股以上的，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应中止发行。
A.10
B.20
C.50
D.100
22、多项选择题 股票上市条件包括（）。
A.开业时间在3年以上，最近3年连续盈利
B.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C.公司股本总额不少于人民币5000万元
D.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;人民币4亿元以上的，股份的比例为10%
23、单项选择题 上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。
A、证券上市当年剩余时间
B、证券上市后l个完整会计年度
C、证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
24、单项选择题 当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时，（）应当将其从询价对象名单去除。
A.国务院
B.主承销商
C.中国证监会
D.中国证券业协会
25、多项选择题 在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。
A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B、T日，刊登公开增发提示性公告
C、T+3日，刊登网下发行结果公告
D、T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)
26、多项选择题 增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是（）。
A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00时前，向证券交易所提交全部文件
B．发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责
C．发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要
D．发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用
27、单项选择题 发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A．3
B．5
C．10
D．15
28、多项选择题&n bsp; 发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括（）。
A.经法定验证机构验证的公司最近3年或者公司成立以来的财务会计报告
B.董事会秘书和董事会证券事务代表
C.定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定
D.违约责任
29、单项选择题 向原股东 配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
30、判断题 定价增发操作过程中，T日为增发发行日。（）