时间:2019-06-27 06:42:47
1、判断题 撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。（）
2、判断题 转托管不可撤单。（）
3、单项选择题 网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
A.互联网
B.移动通讯网络
C.互联网或移动通讯网络
D.以上都不正确
4、多项选择题 证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量为100股（份）或其整数倍的有（）。
A.买入股票
B.买入基金
C.买入权证
D.买入债券
5、单项选择题
某股票即时揭示的卖出申报价格和数量及买入申报价格和数量如表所示。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.37元，数量为600股，则应（）。
A.以15.35元成交100股，以15.36元成交500股
B.以15.35元成交500股，以15.36元成交100股
C.以15.36元成交100股，以15.37元成交500股
D.以15.36元成交500股，以15.37元成交100股
6、单项选择题 证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券公司
B.证券登记结算机构
C.基金托管公司
D.证券交易所
7、多项选择题 委托指令根据委托订单的数量，可以分为（）。
A.整数委托
B.零数委托
C.买进委托
D.卖出委托
8、多项选择题 指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有（）。
A.负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新
B.进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C.将核对结果发送证券公司
D.根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付
9、单项选择题 在委托受理阶段，（）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实。
A.验证
B.审单
C.查验资金
D.查验证件
10、单项选择题 深圳证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为（）。
A.1手或其整数倍
B.10张或其整数倍
C.100手或其整数倍
D.1000手或其整数倍
11、判断题 指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指 定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（）
12、单项选择题 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.交易参与人
D.证券公司
13、多项选择题 证券委托主要可以分为（）。
A.柜台委托
B.非柜台委托
C.人工委托
D.自助委托
14、 多项选择题 根据现行制度规定，无论买入或卖出，（）在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。
A.A股
B.B股
C.ST股
D.基金类证券
15、判断题 证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。（）
16、单项选择题 某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%），成交价132.75元。 假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（）元。
A.2736.68
B.2737.32
C.2737.68
D.2741.68
17、单项选择题 上海证券交易所竞价交易时债券买断式回购交易的单笔最大数量为（）。
A.不超过1万手
B.不超过10万张
C.不超过5万手
D.不超过100万手
18、判断题 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。（）
19、单项选择题 上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是（）。
A.对手方最优价格申报
B.本方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.最优5档即时成交剩余转限价申报
20、判断题 对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（）
21、多项选择题 无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，按下列方式调整有效竞价范围（）。
A.有效竞价范围内的最高买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围
B.有效竞价范围内的最高买入申报价高于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以即时行情显示的前收盘价为基准调整有效竞价范围
C.有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围
D.有效竞价范围内的最低卖出申报价低于即时行情显示的前收盘价或最近成交价的，以即时行情显示的前收盘价为基准调整有效竞价范围
22、单项选择题 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券（）转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券（）转托管。
A.可以，可以
B.可以，不可以
C.不可以，可以
D.不可以，不可以
23、多项选择题 收取印花税的程序为（）
A.股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税
B.现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收
C.然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算
D.最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳
24、单项选择题
根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。
A.12.18元，350手
B.12.18元，500手
C.12.15元，350手
D. 12.15元，500手
25、判断题 在深圳证券交易所，B股的结算登记费是成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。（）
26、单项选择题 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。
A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.9：25～9：30
D.14：57～15：00
27、单项选择题 投资者证券账户卡毁损或遗失，可向（）申请挂失与补办，或更换证券账户卡。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构
C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D.中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司
28、判断题 上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币100元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币100元标准券为1手。（）
29、多项选择题 深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）。
A.对手方最优价格申报
B.本方最优价格申报
C.即时成交剩余撤销申报
D.全额成交或撤销申报
30、单项选择题 某债券面值为100元，票面利率为5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（）元。
A.135，1.85
B.136，1.86
C.134，1.84
D.137，1.87