时间:2019-06-26 01:36:19
1、判断题 证券的开盘价为当日证券的第一笔成交价格，证券的开盘价以连续竞价方式产生。（）
2、多项选择题 证券交易所规定的交易原则是（）。
A.价格优先
B.投资者优先
C.效率优先
D.时间优先
3、单项选择题 期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是（）。
A.货币市场基金
B.指数基金
C.衍生证券投资基金
D.上市开放式基金
4、单项选择题 在金融期货交易合约中，没有用标准化条款加以规定的内容是（）。
A、交易的标的物
B、合约规模
C、标价方法
D、价格水平
5、判断题 股票只有通过转让、出售才能变现。（）
6、单项选择题 当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件的，交易所将停止公司股票的交易，称（）。
A、暂停交易
B、暂停上市
C、终止交易
D、终止上市
7、单项选择题 公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫做（）。
A.建业股息
B.负债股息
C.财产股息
D.股票股息
8、单项选择题 我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于（）。
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为
9、单项选择题 股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做（）。
A.参与优先股
B.非累积优先股
C.可赎回优先股
D.累积优先股
10、判断题 亚洲债券的发行可以改变亚洲地区过度依赖直接融资的格局。（）
11、单项选择题 某备兑认股权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，认股比率为3，该备兑凭证的杠杆比率为（）。
A.0.33
B.0.42
C.2.4
D.3.75
12、单项选择题 以抬高或者压低证券交易价格为目的，而自行或与一个或更多的人连续买卖在交易所上市的证券，蓄意造成证券交易繁荣现象的行为将为（）。
A、虚买虚卖
B、合谋
C、连续交易操作
D、操纵市场
13、判断题 商品期货是指标的物为有价证券的期货合约。（）
14、单项选择题 证券市场作为现代市场经济的核心内容之一，本身就起源于（），并进一步依赖于市场诚信基础建设的完善而得以健康、快速发展。
A、货币交易
B、信用交易
C、信用制度
D、商品交易
15、单项选择题 股票的未来股息收入、资本利得收入，可以称之为（）。
A、现值
B、期值
C、贴现值
D、复利值
16、单项选择题 金融期货的价格体现功能是在期货市场通过（）形成期货价格来体现的.
A、拍卖竞价
B、集中竞价
C、交易所报价
D、分散竞价
17、判断题 投资公司的注册资本应当在3年内分期缴清出资。（）
18、单项选择题 金融期货交易所不必遵循的原则是（）。
A、高效
B、公开
C、公平
D、公正
19、单项选择题 当保证金帐户的水平低于（）时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达（）水平
A、维持保证金；初始保证金
B、维持保证金；维持保证金
C、初始保证金；初始保证金
D、初始保证金；维持保证金
20、单项选择题 在金融期权交易中，若市场价格等于协定价格，则（）。
A、看涨期权为实值期权
B、看跌期权为虚值期权
C、看涨期权与看跌期权为平价期权
D、看涨期权为虚值期权
21、单项选择题 依照《中华人民共和国刑法》的规定，擅自发行股票或公司、企业债券属于（）。
A、妨害对公司、企业的管理秩序罪
B、非法发行股票和公司、企业债券罪
C、金融诈骗罪
D、渎职罪
22、判断题 收益公司债券必须按期支付利息。（）
23、多项选择题 下列关于内幕交易的说法，正确的是（）。
A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息
B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制
C.涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息
D.上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息
24、多项选择题 对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
A.信息公开披露制度
B.信息报送制度
C.董事会会议内容公开制度
D.年报审计监管制度
25、单项选择题 累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是（）。
A、能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
B、能否在以后年度补发当年未能足额派发的股息
C、能否转换成其他品种
D、嫩否由原发行的股份公司出价赎回
26、单项选择题 凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。 91Exam.org
A.政府证券
B.上市证券
C.非上市证券
D.公司证券
27、单项选择题 下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。
A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.独立性
28、单项选择题 关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述错误的是（）。
A.最近3年会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
B.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等）占净资产的比例不高于2 91EXAM.org0%
C.最近1期末不存在未弥补亏损
D.发行前股本总额不少于人民币5000万元
29、单项选择题 根据现行规定，在三板市场交易的每一只股票可委托（）券商为其提供特别转让服务。
A、一家
B、两家
C、三家
D、四家
30、单项选择题 （）可以在权证失效日之前任何交易日行权。
A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式权证
D、欧式权证