时间:2019-06-24 02:57:53
1、判断题 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。（）
2、单项选择题 根据票据法律制度的规定，下列选项中，不构成票据质押的是（）。
A．出质人在汇票上记载了“质押”字样而未在汇票上签章的
B．出质人在汇票粘单上记载了“质押”字样并在汇票上签章的
C．出质人在汇票上记载了“质押”字样并在汇票上签章的，但是未记载背书日期的
D．出质人在汇票上记载了“为担保”字样并在汇票上签章的
3、判断题 单位定期存款的期限分3个月、半年、1年三个档次；起存金额1万元，多存不限。（）
4、单项选择题 出票后定期付款汇票的持票人向承兑人提示付款的期限为（）。
A．出票日起10日内
B．出票日起1个月内
C．到期日起10日内
D．到期日起1个月内
5、判断题 某有限责任公司的净资产为6000万元，本次公司债券实际发行额为3000万元，期限为5年 ，根据《证券法》的规定，该次发行的公司债券可以申请上市。（）
6、单项选择题 根据有关规定，下列各项中，汇票债务人可以对持票人行使抗辩权的事由是（）。
A．背书不连续
B．出票人存入汇票债务人的资金不足
C．汇票债务人与出票人之间存在合同纠纷
D．汇票债务人与出票人的前手存在抵销关系
7、单项选择题 持票人对支票出票人的票据权利时效，自（）。
A．出票日起6个月
B．票据到期日起3个月
C．被拒绝付款之日起6个月
D．提示付款之日起3个月
8、多项选择题 根据证券法律制度的规定，如果没有相反的证据，应当将下列投资者视为一致行动人的有（）。
A.投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响
B.投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系
C.持有投资者25％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份
D.上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份
9、单项选择题 收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后．即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的 期限为（）。
A．不得少于15日，并不得超过30日
B．不得少于15日，并不得超过60日
C．不得少于30日，并不得超过60日
D．不得少于30日，并不得超过90日
10、判断题 根据规定，证券业协会会员大会每三年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。（）
11、单项选择题 甲保险公司在与乙工厂订立保险合同时已经知道乙公司隐瞒投保设备存在隐患的情况，但仍然决定承保，在保险期限内，此设备发生了保险事故的，甲保险公司应当（）。
A．承担赔偿或者给付保险金的责任
B．拒绝进行赔付
C．终止保险合同
D．部分履行赔偿或者给付保险金的责任
12、单项选择题 关于票据行为的代理，下列说法不正确的是（）。
A．票据当事人必须有委托代理的意思表示
B．代理人应在票据上表明代理关系
C．没有代理权而以代理人名义在票据上签章的，应当由签章人承担票据责任
D．代理人超越代理权限的，应当由代理人承担全部票据责任
13、判断题 商业银行的注册资本可以是认缴资本。（）
14、判断题 收购人按照规定向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书之日起15日内，公告其收购要约。（）
15、单项选择题 下列属于《外汇管理条例》适用范围的是（）。
A．外国驻华外交领事机构境外外汇收支
B．境外机构在中国境内的外汇经营活动
C．国际组织驻华代表机构
D．外国驻华外交人员
16、判断题 开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。（）
17、多项选择题 下列属于资本项目的有（）。
A．劳务收支
B．资本转移
C．直接投资
D．证券投资
18、单项选择题 下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是（）。
A．汪券投资基金由基金管理人依法募集
B．国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定
C．基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书
D．基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上
19、单项选择题 甲签发－张票面金额为2万元的转账支票给乙，乙将该支票背书转让给丙，丙将票面金额改为5万元后背书转让给丁，丁又背书转让给戊。下列关于票据责任承担的表述中，正确的是（）。
A．甲、乙、丁对2万元负责，丙对5万元负责
B．乙、丙、丁对5万元负责，甲对2万元负责
C．甲、乙对2万元负责，丙、丁对5万元负责
D．甲、乙对5万元负责，丙、丁对2万元负责
20、单项选择题 丈夫贾某于2008年为妻子李某投保保额为20万元的终身寿险，受益人为贾某。2010年二人办理了离婚手续，2012年李某再婚并生育－子，2013年李某因交通意外身故。保险人应（）。
A．向李某之子给付20万元保险金
B．因保险事故发生时贾某对李某不具有保险利益，故不承担给付保险金责任
C．向贾某给付保险金20万元
D．不承担给付保险金责任，但可向贾某退还保单现金价值
21、单项选择题 根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告中期 报告。报告编制并公告的时间应当是（）。
A．每－个会计年度的上半年结束之日起1个月内
B．每－个会计年度的上半年结束之日起45日内
C．每－个会计年度的上半年结束之日起2个月内
D．每－个会计年度的上半年结束之日起3个月内
22、多项选择题 根据有关规定，上市公司发生下列事项时，有关部门可以决定终止其股票上市的有（）。
A．最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
B．公司解散
C．公司不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
D．财务会计报告存在重大会计差错
23、单项选择题 某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（）。
A．公开发行的股份达到公司股份总数的35％
B．公司股本总额为6000万元
C．公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理
D．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
24、判断题 商业银行贷款停息、减息、缓息和免息，由国务院决定。（）
25、单项选择题 设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（）元。
A.1亿
B.2亿
C.5亿
D.10亿
26、判断题 甲签发－张银行承兑汇票给乙，用于支付货款，承兑人为丙银行。乙于汇票到期后向丙银行提示付款被拒绝，理由是甲因欠税已被冻结账户。丙银行拒绝付款的理由成立。（）
27、单项选择题 根据我国商业银行法律制度的规定，下列选项中属于商业银行业务中的资产业务的是（）。
A.吸收存款
B.借款
C.发放贷款
D.办理国内外结算
28、多项选择题 根据商业银行法律制度规定，下列关于商业银行存款业务的表述中，不正确的有（）。
A.我国对存款业务实行特许经营制，目前我国能够从事吸收公众存款业务的金融机构只有商业银行
B.商业银行应当按照中国人民银行的规定，向中国人民银行交存存款准备金，留足备付金
C.银行业监督管理机构是国家利率管理的唯一机构，它有权负责制定、调整各种利率
D.财政性存款由中国人民银行专营，不计利息
29、单项选择题 下列选项中，不属于《证券法》规范的证券的是（）。
A.股票
B.公司债券
C.政府债券
D.汇票
30、单项选择题 合同约定分期支付保险费，投保人支付首期保险费后，除合同另有约定外，投保人自保险人催告之日起超过（）未支付当期保险费，或者超过约定的期限（）未支付当期保险费的，合同效力中止， 或者由保险人按照合同约定的条件减少保险金额。
A．10日60日
B．30日60日
C．10日30日
D．30日90日