时间:2019-06-24 02:15:00
1、判断题 基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（）
2、判断题 开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。（）
3、多项选择题 下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。
A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B．基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C．货币市场基金可投资于股票、可转债、剩余期限超过397天地债券等
D．货币市场基金仅投资于货币市场工具
4、多项选择题 基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（）等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。
A．投资决策与研究分析体系的建立与执行
B．公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C．公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D．人员队伍及人力资源管理状况
5、单项选择题 如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．75%
B．80%
C．85%
D．90%
6、单项选择题 基金托管银行应当建立（）的离任制度。
A．基金托管部门高级管理人员
B．基金托管部门中层管理人员
C．蕾享长
D．基金经理
7、单项选择题 对履行基金托管职责的监督不包括（）。
A．在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公 司并报告中国证监会
B．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
C．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
D．在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
8、单项选择题 以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。
A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请材料是否齐备
D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定
9、单项选择题 基金监管的首要目标是（）。
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展
10、单项选择题 开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
A．1%
B．2%
C．5%
D．10%
11、判断题 督察长连续3次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。（）
12、不定项选择 中国证监会对基金管理公司内部控制情况盼监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（）。
A．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
13、判断题 进行重要投资需有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。（）
14、判断题 &nbs p;基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）
15、单项选择题 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
16、不定项选择 证券投资基金投资不得有的情形有（）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
17、单项选择题 以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。
A．对基金募集申请的核准
B．基金登记机构的准入监管
C．基金销售活动的监管
D．基金信息披露的监管
18、判断题 基金管理公司股东与其他股东可以同属同一实际控制人。（）
19、判断题 各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（）
20、单项选择题 只有获得基金托管资格的（），才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。
A．商业银行
B．基金管理公司
C．证券投资公司
D．证券交易所
21、单项选择题 对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，自报送之日起（）后方可使用。
A．连续两次，10日
B．连续三次，10日
C．连续两次，5日
D．连续三次，5日
22、不定项选择 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。
A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
23、不定项选择 督察长不得有下列行为（）。
A．擅离职守，无故不履行职责
B．违反规定授权他人代为履行职责
C．兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D．对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告
24、单项选择题 不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有（）。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．证券交易所
25、不定项选择 中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（）。
A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B．采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C．采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
26、判断题 变更名称、住所属基金管理公司重大事项变更。（）
27、不定项选择 基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（）。
A．警告
B．暂停或者取消基金从业资格
C．承担赔偿责任
D．追究刑事责任
28、判断题 公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）
29、不定项选择 基金监管的重要意义体现在（）。
A．维护证券市场的良好秩序
B．提高基金的收益水平
C．提高证券市场的效率
D．保护基金份额持有人利益
30、单项选择题 我国基金业已经初步形成一套以（）为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A．《证券投资基金管理公司管理办法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金信息披露管理办法》