时间:2019-06-22 23:46:43
1、不定项选择 关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（）。
A．按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B．按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C．证券公司经营证券经纪业务的， 其净资本不得低于人民币2000万元
D．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
2、多项选择题 按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有()。
A.公开道歉
B.责令停业
C.吊销直接责任人员 91exam .org的资格证书
D.承担连带责任
3、不定项选择 2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。
A．完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C．建立以净资本为核心的监管指标体系
D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
4、不定项选择 根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（）。
A．具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
B．净资产不少于200万元
C．资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年
D．最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，并且每年不少于500万元
5、判断题 证券公司的自营业务必须以自身的 91Exam.org名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。（）
6、判断题 股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。()
7、不定项选择 证券公司净资本或其他风险控制指标不符薯规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下（）措施。
A．停止批准新业务
B．停止批准增设、收购营业性分支机构
C．限制多分配红利
D．限制转让财产或在财产上设定其他权利
8、单项选择题 下列不属于证券登记结算公司业务的是()。
A.证券账户设立
B.证券的托管
C.证券持有人名册登记
D.发表证券投资咨询报告
9、不定项选择 对证券公司设立子公司的监管要求有（）。
A．禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立风险隔离制度
10、单项选择题 由证券公司承办的证券发行称为()。
A.包销
B.代销
C.承销
D.推销
11、判断题 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告钿期货保证金安全存管要求。（）
12、单项选择题 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
A．10
B．15
C．20
D．25
13、判断题 集合资产管理业务的特点为：证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分客户资金无须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。（）
14、判断题 定向资产管理业务的特点为：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（）
15、判断题 证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。()
16、判断题 证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）
17、单项选择题 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 来源:91考试网 91exam.org
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
18、不定项选择 控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
19、单项选择题 我国第一家专业性证券公司是（）。
A．中信证券公司
B．深圳特区证券公司
C．海通证券公司
D．华泰证券公司
20、判断题 1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上洚信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。（）
21、不定项选择 合规总监的履职保障包括（）。
A．独立性
B．知情权
C．调查权
D．必要的工作条件
22、判断题 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控 制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的，还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）
23、单项选择题 我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
A．私营合伙企业
B．私营独资企业
C．有限责任公司或股份有限公司
D．非法人组织形式
24、不定项选择 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
25、不定项选择 关于证券公司的说法正确的是（）。
A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
26、单项选择题 我国现阶段，信用评级机构在性质上具有()。
A.独立性
B.非独立性
C.连带性
D.相关性
27、单项选择题 证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
A．10
B．15
C．20
D．30
28、多项选择题 证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。
A.在中国人民银行登记注册
B.信息公开
C.有固定的营业场所
D.有较完备的通信及其他信息传递设施
29、判断题 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）
30、单项选择题 关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是()。
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.子公司必须是母公司的控股子公司
C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员