时间:2019-06-22 22:18:31
1、判断题 对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。（）
2、多项选择题 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名字开立的资金账户有（）。
A.在商业银行开立的转融通专用资金账户
B.在证券登记结算机构开立的转融通担保资金账户
C.在商业银行开立的转融通资金交收账户
D.在证券登记结算机构开立的转融通资金交收账户
3、单项选择题 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（）%，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（）倍以上。
A.2，5
B.4，2
C.4，4
D.4，5
4、多项选择题 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。
A.客户融资买入证券的权益归证券公司所有
B.客户融资买入证券的权益归客户所有
C.客户融券卖出证券的权益归客户所有
D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
5、多项选择题 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。
A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
6、判断题 融资融券标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（）
7、多项选择题 证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人（），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
A.分配投资收益
B.向证券持有人配售
C.向证券持有人无偿派发证券
D.发行证券持有人有优先认购权的证券的
8、判断题 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100％。（）
9、判断题 融资融券中的证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（）
10、单项选择题 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。
A.只能有1个
B.可以有2个
C.可以有3个
D.可以有4个
11、多项选择题 证券金融公司应证监会的有关规定制定转融通业务规则，明确（）等事项，经证监会批准后实施。
A.账户管理
B.授信管理
C.标的证券管理
D.保证金管理
12、判断题 证券公司对客户融资融券的比例不得低于60％保证金。（）
13、多项选择题 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法 91ExaM.org所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
14、单项选择题 证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近（）未发生因公司管理问题导致的重大事故。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
15、多项选择题 对市场风险可能给证券公司造成的损失， 证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。
A.调整担保品范围及品种
B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
C.调整保证金比例
D.调整维持担保比例
16、判断题 证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。（）
17、多项选择题 在以证券公司名义开立 的（）内，应当为每一融资融券客户单独开立信用账户。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
18、单项选择题 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚 款。
A.10万元以上15万元以下
B.15万元以上20万元以下
C.20万元以上50万元以下
D.30万元以上50万元以下
19、单项选择题 （）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构
20、单项选择题 （）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构
21、单项选择题 融资融券的标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。
A.在交易所上市交易满2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C.股东人数不少于1000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%
22、多项选择题 证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（）。
A.银行存款
B.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品
C.购置自用不动产
D.进行股票投资
23、单项选择题 客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A.110%
B.120%
C.130%
D.150%
24、多项选择题 客户融资买入证券后，可通过（）的方式向证券公司偿还融入资金。
A.以借还借
B.卖券还款
C.买券还款
D.直接还款
25、单项选择题 客户的信用资金账户开立数量为 91EXAM.org（）。
A.1个
B.2个
C.3个
D.不限
26、单项选择题 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。
A.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和）
B.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）
C.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用总和）
D.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和）
27、判断题 证券公司公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准，不得低于证券交易所规定的标准。（）
28、单项选择题 （）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
29、多项选择题 业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。
A.资产流动性不足
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.盈利能力下降
D.业务管理风险加大
30、多项选择题 证券公司通过其（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。
A.自营证券账户
B.融券专用证券账户
C.转融通担保证券账户
D.转融通担保证券明细账户