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1、名词解释  公司制证券交易所

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本题答案：是由股东出资组建的，采取有限责任公司或股份有限公司组织
本题解析：试题答案是由股东出资组建的，采取有限责任公司或股份有限公司组织形式的证券交易所。

2、问答题  第四市场的特点。

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本题答案：1.市场的参加者完全是机构投资者；
2.交易
本题解析：试题答案1.市场的参加者完全是机构投资者；
2.交易是通过计算机网络的终端设备直接进行的，具有较大的隐蔽性；
3.交易不需要证券经纪商充当中介；
4.交易对象不限于上市证券，可以是各种证券。

3、问答题  信息公开制度的内容。

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本题答案：1.证券发行信息公开。指证券发行人及其它信息公开义务人
本题解析：试题答案1.证券发行信息公开。指证券发行人及其它信息公开义务人依法定的条件、程序和方式公布与所发行证券有关的各种法定信息。
2.持续性信息公开。指证券发行人在发行证券后对与已发行证券投资价值及证券发行人有关的各种信息按时或及时予以披露。主要采取定期报告和临时报告两种形式。

4、名词解释  会计师事务所

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本题答案：是依法设立并从事注册会计师业务的机构
本题解析：试题答案是依法设立并从事注册会计师业务的机构

5、名词解释  证券交易

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本题答案：是指证券的合法持有人依照国家法律、法规、规章、政策及交
本题解析：试题答案是指证券的合法持有人依照国家法律、法规、规章、政策及交易场所规则将证券转让于其他投资者的行为。
证券交易是证券变现，进而实现投资者投资活力或减少损失的重要途径。

6、问答题  证券交易的法律性质

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本题答案：对股票交易的法律性质有不同的说法，主要的观点有地位让与
本题解析：试题答案对股票交易的法律性质有不同的说法，主要的观点有地位让与说、自益权让与说。
地位让与说是建立在股东权承认说基础之上的。该学说认为，股票所代表的是股东权，股东权应包括自益权和共益权。自益权的内容主要是就公司的股利和剩余财产的分配请求权；共益权的内容主要是参加公司的管理的权利，包括参加公司的股东大会、在股东大会上行使表决权、公司董事和监事的选举权和被选举权等。股票转让使股东地位依转让行为发生转移，由此包括自益权和共益权在内的股东权由受让人概括承继，股东地位随股票的转让而让与。
自益权让与说是建立在股东权否认说基础之上的。此学说将股东权中的自益权与共益权区分开来，认为股份是以利益分配请求权为目的的附条件债权。股票的转让是以利益请求为内容的自益权的总体转移。共益权是人格，不应包括在股份中。对于受让人，共益权在法律上为当然的原始取得。
对于上述两种学说，地位让与说是为通说。因为，股东持有的股份是股东在公司资产中所占的份额，其实质表现为股东对公司享有权利和义务。股东权既包括主张利益的自益权，又包括对公司的共益权。
公司债券以及其他表示债权的证券交易，本质上是证券所表示的债权由交易一方转移给交易的另一方，这种交易在性质上属于债权转移，适用民法上有关债权转移的一般规定。

7、问答题  上市公司收购的法律特征。

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本题答案：1.上市公司收购是以获取目标公司的控制权为目的的收购，
本题解析：试题答案1.上市公司收购是以获取目标公司的控制权为目的的收购，上市公司收购实质上也是一种证券买卖行为，但与一般证券交易谋取买卖差价不同，其目的在于通过购买上市公司股份以取得上市公司的控制权。
2.上市公司收购的客体是上市公司已发行的有表决权证券，包括有表决权股票和可转换为有表决股票的可转换公司债券，而目标公司发行的无表决权股票和一般的不可转换公司债券则不能成为上市公司收购的对象。
3.上市公司收购的行为主体须具备法定资格。上市公司收购主体应当是目标公司以外的其他人。
4.上市公司收购是通过在证券市场上购买目标公司股份或其他途径来实现的。收购主要是借助证券交易场所完成的，故须遵守证券交易场所的有关规则。

8、名词解释  虚假陈述

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本题答案：是指信息披露义务人违反信息披露义务，对证券发行、交易及
本题解析：试题答案是指信息披露义务人违反信息披露义务，对证券发行、交易及向滚活动的事实、性质、前景等事项作出虚假、严重误导或者有重大遗漏的陈述。

9、名词解释  操纵市场行为

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本题答案：是指在证券交易中，任何单位或个人利用有时地位或滥用行政
本题解析：试题答案是指在证券交易中，任何单位或个人利用有时 地位或滥用行政职权，从而影响证券市场价格，扰乱证券市场秩序，损害证券投资者利益的行为。

10、问答题  会员制证券交易所的法律特征。

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本题答案：1.会员制证券交易所是由会员组成的。
2.恩
本题解析：试题答案1.会员制证券交易所是由会员组成的。
2.恩会员制证券交易所是非盈利法人。
3.会员制证券交易所以自律管理为主。

11、问答题  证券承销的种类

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本题答案：（1）证券代销
（2）证券包销
本题解析：试题答案（1）证券代销
（2）证券包销

12、问答题  虚假陈述的种类。

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本题答案：1.发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司
本题解析：试题答案1.发行人、证券经营机构在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述；
2.律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述；
3.证券交易所、证券业协会及其他证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述；
4.发行人、证券经营机构、专业性证券服务机构、证券业自律性组织在向证券监管部门提交的各种文件、报告说明中作出虚假陈述；
5.在证券发行、交易及其相关活动中的其他虚假陈述。

13、问答题  设立经纪类证券公司应具备的条件。

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本题答案：1.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元
本题解析：试题答案1.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元；
2.其主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；
3.有固定的经营场所和合格的交易设施；
4.有健全的管理制度。

14、问答题  信息公开制度的基本要求。

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本题答案：1.真实性。所谓正式性是要求所公开的信息内容具有客观性
本题解析：试题答案1.真实性。所谓正式性是要求所公开的信息内容具有客观性，所有信息均是实际发生或将要发生的情势，所有信息必须是确定的，不得虚构或含有虚假内容。
2.准确性。所谓准确性是指信息公开义务人所公告的信息资料必须准确无误，不得存在模糊不清的语言使公众对所公开的信息产生误解，也不得作误导性陈述。也即准确性要求对事实陈述不存在缺陷。
3.完整性。所谓完整性是要求信息公开义务人将能够影响证券市场价格的信息以及投资者作出投资决策所必须的重大信息全部予以公开。
4.及时性。指信息公开义务人必须将法律法规规章所列举的与证券发行交易有关的各种信息依法律规定的时间、程序和方式向证券管理部门报告，并按法律规定的时间和方式及时公告，从而确保广大投资者获取重要信息的平等性，防止内幕交易等证券违法行为的发生。

15、问答题  股票上市暂停条件。

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本题答案：1.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
本题解析：试题答案1.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
2.公司不按规定公开其财务状况，或者财务会计报告作虚假记载；
3.公司有重大违法行为；
4.公司最近3年连续亏损。

16、问答题  证券上市对上市公司的意义。

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本题答案：正裙上市可以提高上市公司的信誉和知名度，有利于其筹措生
本题解析：试题答案正裙上市可以提高上市公司的信誉和知名度，有利于其筹措生产建设资金；有利于促使其改善经营管理，提高经济效益；有利于其开拓新的市场领域。

17、名词解释  证券信用交易

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本题答案：有广义和狭义之分。
广义的证券信用交易是指涉
本题解析来源：www.91exam.org：试题答案有广义和狭义之分。
广义的证券信用交易是指涉及有关当事人信用的证券交易方式。包括证券买卖双方相互给予的信用，以及由第三人提供的信用，包括证券期权交易和政权期货交易。狭义的证券信用交易仅指保证金交易。一般法律意义上的证券信用交易多指保证金交易。
保证金交易是指证券交易者在买卖证券时，只向主券商支付一定数额的保证金或部分证券，其应付证券价款或应付证券不足时，由证券商垫付的证券交易方式。

18、问答题  网上交易发展的原因

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本题答案：（1）降低交易成本，增加交易效率
（2）不受
本题解析：试题答案（1）降低交易成本，增加交易效率
（2）不受时空限制、方便客户、容易扩大客户群体
（3）降低风险，提高交易的安全性
（4）网上交易具有公平性，既对投资者有利，也便于提高证券公司的形象和声誉
（5）建立在技术创新基础上的激烈竞争迫使券商采用网上证券交易方式

19、问答题  《证券法》规定的内幕信息的内容。

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本题答案：1.公司分配股利或者增资的计划；
2.公司股
本题解析：试题答案1.公司分配股利或者增资的计划；
2.公司股权结构的重大变化；
3.公司债务担保的重大变更；
4.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％；
5.公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害别长责任；
6.上市公司收购的有关方案；
7.来源:91exam .org国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他主要信息。

20、问答题  证券交易所的整特征。

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本题答案：1.证券交易所是独立的法人。
2.证券交易所
本题解析：试题答案1.证券交易所是独立的法人。
2.证券交易所是证券集中竞价的场所。
3.证券交易所不以营利为目的。

21、问答题  证券登记结算机构的设立具备的条件。

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本题答案：1.自有资金不少于人民币3亿元；
2.具有证
本题解析：试题答案1.自有资金不少于人民币3亿元；
2.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施；
3.主要管理人和业务人员必须具有证券从业资格；
4.国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

22、问答题  上市公司收购的一般原则。

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本题答案：1.目标公司股东平等待遇原则。指目标公司股东有权平等地
本题解析：试题答案1.目标公司股东平等待遇原则。指目标公司股东 有权平等地参与要约收购和和的平等的收购条件。
2.持股信息披露原则。指收购人直接或间接持有一上市公司法定比例股份时，应将收购意图、收购要约及相关信息予以充分披露。
3.保护中小股东的利益。中小股东在公司中常处于若是地位，其利益很容易受到侵犯。

23、问答题  股票上市后应提交的文件

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本题答案：1.上市报告书；
2.申请上市的股东大会决议
本题解析：试题答案1.上市报告书；
2.申请上市的股东大会决议；
3.公司章程；
4.公司营业执照；
5.经法定验证机构验证的公司最近三年的或者公司成立一例的财务报告；
6.法律意见书和证券公司的推荐书；7.最近一次招股说明书。

24、问答题  证券交易的具体规则

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本题答案：（1）价格优先原则。在证券交易过程中，对不同的委托以市
本题解析：试题答案（1）价格优先原则。在证券交易过程中，对不同的委托以市价委托优先于限价委托。即市价委托与限价委托同时到达时，以市价委托优先于限价委托，市价委托后于限价委托到达，仍以市价委托优先成交。
（2）时间优先原则。时间优先原则必须在价格优先原则下执行，即价格优先，同等价格下时间优先。这是指在交易过程中，对同一证券出现相同报价时，以先行报价的一方优先成交。
此外，有的国家的证券法中还规定了数量优先原则。数量优先原则是在价格优先原则和时间优先原则下执行，即指在交易过程中，对同一证券出现相同报价时，以委托交易额较大的一方优先成交。我国《证券法》没有规定这一原则，实践中有这样的做法。数量优先原则以委托数量的多少决定成交的先后，虽然可以促进交易、增加成交量，但似乎有违作为证券法基本原则的平等原则。

25、问答题  证监会法定监管职责的内容。

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本题答案：1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行
本题解析：试题答案1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权和核准权；
2.依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监督管理；
3.依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理；
4.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监管实施；
5.依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况；
6.依法对证券业协会的活动进行指导和监督；
7.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；
8.证监会可以设立派出机构，按照授权履行证券管理职责；
9.法律、行政法规规定的其他职责。

26、问答题  内幕交易行为的种类。

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本题答案 ：1.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他
本题解析：试题答案1.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；
2.内幕人员向他人泄露该信息，使他人利用该信息进行内幕交易；
3.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或建议他人买卖证券；
4.其他内幕行为。

27、问答题  证券业协会的法律特征。

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本题答案：1.证券业协会的会员主要是证券商，特别是证券公司。此外
本题解析：试题答案1.证券业协会的会员主要是证券商，特别是证券公司。此外还包括兼营证券业务的其他金融机构和证券交易所等团体会员；
2.证券业协会是行业自律性组织。证券业协会是一种民间非政府机构，其职责主要在于检查、监督其会员的业务状况。
3.证券业协会是不以营利为目的的社团法人，不能从事任何以营利为目的的证券 经营活动。

28、名词解释  证券看跌期权

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本题答案：在合同约定的有效期限内，权利人有权依照合同约定的价格和
本题解析：试题答案在合同约定的有效期限内，权利人有权依照合同约定的价格和数两卖出相关证券。

29、问答题  证券业协会的活动应当接受国务院证券监督管理机构的指导和监督，具体内容也哪些？

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本题答案：1.证券业协会的章程的制定和修改应当报国务院证券监督管
本题解析：试题答案1.证券业协会的章程的制定和修改应当报国务院证券监督管理机构备案；
2.证券业协会的理事会成员或者其他主要管理人员在履行职务中有违反法律或者不当行为时，国务院证 91eXAm.org券监督管理机构可以建议协会解除其职务；
3.国务院证券监督管理机构在其认为必要时，可以采取措施建议证券业协会修改其章程、规划和决议；
4.其他相应的指导和监督。

30、问答题  证券发行的分类。

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本题答案：依证券种类不同，可分为股票发行、债券发行和基金证券发行
本题解析：试题答案依证券种类不同，可分为股票发行、债券发行和基金证券发行。
其中股票发行按是否以设立公司为目的，进一步分为设立发行和增资发行。依证券发行对象的范围，可分公募发行和私募发行。
依据发行是否借助中介机构，可分为直接发行和接见发行。接见发行是各国证券发行的主要方式。依发行条件确定方式的不同，证券发行可分为议价发行和招标发行。
依发行价格与票面金额的关系，可分为平价发行、溢价发行、折价发行。依发行有无担保，可分为担保发行和无担保发行。

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