时间:2019-06-17 23:01:18
1、判断题 证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。
2、单项选择题 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.风险监控部门
B.风险控制委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门
3、单项选择题 申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起内完成筹建工作;逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过。
A.3个月1个月
B.6个月3个月
C.3个月3个月
D.6个月6个月
4、判断题 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
5、判断题 证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）
6、判断题 深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
7、单项选择题 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，()各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A.中国人民银行
B.结算银行
C.中国证监会
D.中国银监会
8、判断题 证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
9、判断题 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。()
10、多项选择题 清算、交割、交收中的禁止行为包括()。
A、资金透支
B、提取存款
C、实物券欠库
D、交收指令对盘
E、例行日交割
11、多项选择题 根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。
A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
12、多项选择题 下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料()。
A、开业申请报告和筹建情况报告
B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
D 、营业场所及设备、信息系统的说明材料
E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
13、判断题 证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。
14、多项选择题 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。
A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D.证券 公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
15、多项选择题 我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有（）。
A．以回购期资金的利息收入报价
B．以百元面值国债到期回购价报价
C．以日收益率报价
D．以年收益率报价
16、判断题 证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
17、多项选择题 证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。
A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
18、单项选择题 从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。
A.六个月
B.九个月
C.一年
D.十八个月
19、单项选择题 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
20、判断题 严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得财产性收入的凭证。
21、多项选择题 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，表述正确的是（）。
A.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B.每个交易日9:20至9:25的开盘集合 竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
22、多项选择题 公平原则是指()。
A、严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C、证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D、证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E、证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力
23、判断题 网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
24、多项选择题 证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是()。
A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
25、单项选择题 证券交易所会员应当设会员代表()，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1名
B.2名
C.3名
D.4名
26、单项选择题 关于回转交易，下列说法错误的是（）。
A.目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B.回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C.目前，在我国证券交易所来源:91exam .org交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D.目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
27、多项选择题 下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（）。
A.交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)
B.清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
C.清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D.交收与清算没有任何关系
28、单项选择题 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。
A.定向资产管理业务
B.限定性集合资产管理计划
C.非定性集合资产管理计划
D.专项资产管理业务
29、单项选择题 从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
30、判断题 证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（）