时间:2019-06-17 21:13:09
1、判断题 投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的l0%。（）
2、单项选择题 基金合同生效，要求基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人。
A．100
B．200
C．300
D．以上都不是
3、单项选择题 基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．5%
B．8%
C．10%
D．15%
4、判断题 基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额。（）
5、单项选择题 基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3
B．6
C．10
D．20
6、判断题 开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。（）
7、判断题 目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制。（）
8、判断题 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。（）
9、单项选择题 下列关于开放式基金的表述正确的是（）。
A．申购期购买基金的费率要比认购期优惠
B．认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回
C．申购的基金份额要在申购成功后的第一个工作日才能赎回
D．在申购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额
10、单项选择题 契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。
A．基金契约
B．基金章程
C．基金信托契约
D．基金托管契约
11、不定项选择 封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（）。
A．基金份额总额达到核准规模的60%以上
B．基金合同期限为5年以上
C ．基金募集金额不低于3亿元人民币
D．基金份额持有人不少于100 0人
12、判断题 折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。（）
13、判断题 基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。（）
14、判断题 基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行基金份额的发售。（）
15、判断题 股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。（）
16、判断题 投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。（）
17、不定项选择 关于申购、赎回的登记与款项的支付，下列说法正确的是（）。
A．投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项
B．对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项
C．基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功
D．申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户
18、判断题 开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。（）
19、单项选择题 对于可以现 金替代的证券，替代金额的计算公式为（）。
A．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
B．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
C．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1一现金替代溢价比例)
D．替代金额=替代证券数量×该证券最新价格+(1+现金替代溢价比例)
20、单项选择题 基金管理人自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A．3
B．5
C．10
D．15
21、判断题 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内做出核准或者不予核准的决定。（）
22、判断题 基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（）
23、多项选择题 基金产品与银行储蓄存款的差异体现在（）。
A．性质不同
B．收益与风险特性不同
C．信息披露程度不同
D．资金使用方向不同
24、单项选择题 基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。
A．发售
B．批准
C．发行
D．申购
25、判断题 《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的规范性文件。（）
26、不定项选择 下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是（）。
A．赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值
B．赎回总金额=赎回份额／赎回日基金份额净值
C．赎回金额=赎回总金额一赎回费用
D．赎回金额=赎回总金额+赎回费用
27、单项选择题 下列关于开放式基金申购的表述正确的是（）。
A．申购费率不得超过申购金额的3%
B．基金产品前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端最高档申购费率。
C．基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的前端申购费率标准
D．基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
28、判 断题 QDH基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。（）
29、判断题 LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（）
30、单项选择题 T日现金差额在（）日的申购、赎回清单^91考试网告。
A．T-1
B．T+I
C．T+0
D．T+2