时间:2019-06-15 23:35:47
1、判断题 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。（）
2、判断题 证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）
3、判断题 自营业务资金的出入必须以公司的名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（）
4、判断题 限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。（）
5、判断题 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
6、单项选择题 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．5亿元
7、判断题 资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中 具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于10人。（）
8、单项选择题 注册会计师的许可证实行的注册制度是()。
A.5年注册制
B.季度注册制
C.年度注册制
D.3年注册制
9、不定项选择 证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
A．证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
B．具备较强的经营管理毹力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
10、单项选择题 ;我国第一家专业性证券公司是（）。
A．中信证券公司
B．深圳特区证券公司
C．海通证券公司
D．华泰证券公司
11、多项选择题 成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。
A.消除市场分割
B.减少资金占用
C.根除市场风险
D.降低交易成本
12、不定项选择 融资融券业务管理的基本原则有（）。
A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全
B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D．业务实行集中统一管理
13、判断题 集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元，非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。（）
14、单项选择题 我国证券公司的设立，实行（）。
A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
15、判断题 畸国证监会按照分类监管原则，对不同类募j证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实行无区别对待。（）
16、判断题 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告钿期货保证金安全存管要求。（）
17、判断题 证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。()
18、单项选择题 《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。
A．1
B．2
C．3
D．4
19、多项选择题 证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。
A.在中国人民银行登记注册
B.信息公开
C.有固定的营业场所
D.有较完备的通信及其他信息传递设施
20、不定项选择 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列（）措施。
A．限制业务活动
B．责令暂停部分业务
C．撤销其有关业务许可
D．指定其他机构托管、接管
21、多项选择题 会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。 91Exam.org
A.接受委托买卖证券
B.净资产验证
C.会计报表审计
D.实收资本审验
22、单项选择题 下列不属于证券登记结算公司业务的是()。
A.证券账户设立
B.证券的托管
C.证券持有人名册登记
D.发表证券投资咨询报告
23、单项选择题 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元
24、判断题 货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。()
25、多项选择题 证券登记结算公司的保证交收，可以()。
A.降低信用风险
B.集中资金
C.提高运作效率
D.降低市场运作成本
26、不定项选择 证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本
27、判断题 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。经中国证监会批准的，还可接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）
28、不定项选择 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。
A．协助办理开户来源:91考试 网手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金
D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
29、单项选择题 2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。
A．50
B．60
C．70
D．80
30、判断题 证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）