时间:2019-06-09 08:02:10
1、多项选择题 基金销售服务费用于支付（）。
A.销售机构佣金
B.营销广告费
C.促销活动费
D.持有人服务费
2、多项选择题 由于指数型基金具有（）的特点，它特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
A.收益率稳定
B.投资分散
C.没有系统性风险
D.高流动性
3、多项选择题 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（）行为。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
4、判断题 交易型开放式指数基金（ETF）在交易所上市交易并且基金份额可变。（）
5、多项选择题 符合基金资产估值规则的是（）。
A.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值
B.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到某些特殊情况，可以暂停估值
C.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性
D.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程
6、判断题 目前，我国货币市场基金不得投资于信用等级在AAA级以下的企业债券。（）
7、判断题 平衡型基金在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。（）
8、判断题 基金管理人的目标函数是自身利益最大化。（）
9、单项选择题 证券投资基金将分散的资金集中起来以（）方式交给专业机构进行投资运作。
A.信托
B.转托管
C.集合
D.自愿
10、判断题 基金管理人和基金托管人之间相互制衡的机制有效发挥作用的前提是基金托管人与基金管理人必须严格分开，由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任。（）
11、多项选择题 可以参与股指期货交易的有（）。
A.股票型基金
B.混合型基金
C.保本基金
D.债券型基金
12、多项选择题 货币基金利润分配的规定有（）。
A.可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
B.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
C.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
D.每周五进行利润分配时，将同时分配周六和周日的利润
13、单项选择题 基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的（）%。
A.2
B.4
C.8
D.10
14、多项选择题 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
15、判断题 收取销售服务费的基金通常收取的申购费费率较低。（）
16、判断题 指数基金收益率不适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。（）
17、判断题 在我国，开放式基金根据基金合同的规定比例计提基金托管费，通常低于0.25%。（）
18、单项选择题 证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（）。
A.基金管理人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金投资者
19、多项选择题 基金、股票与债券的区别具体有（）。
A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
20、单项选择题 （）负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产。
A.基金管理人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金投资者
21、多项选择题 存在活跃市场的投资品种，可以采取（）的方式进行基金资产的估值。
A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
22、单项选择题 封闭式基金有固定的存续期，一般在（）年以上。
A.2
B.3
C.4
D.5
23、单项选择题 （）是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。
A.基金管理费
B.基金销售服务费
C.基金交易费
D.基金运作费用
24、判断题 公司型基金在法律上没有独立的法人资格。（）
25、单项选择题 封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配。
A.形式
B.比例
C.顺序
D.币种
26、判断题 在我国，投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的利润；投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的利润。（）
27、多项选择题 契约型基金与公司型基金的区别包括（）。
A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C.契约型基金将基金资产分散投资于众多的金融产品上，公司型基金投资目标则相对非常集中
D.契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金
28、多项选择题 目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（）。
A.交易佣金
B.过户费
C.银行间账户服务费
D.基金销售服务费
29、单项选择题 我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（）。
A.2.5%，2%
B.2%，2.5%
C.1.5%，1%
D.1%，1.5%
30、判断题 证券投资 基金全部面临巨额赎回风险。（）