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1、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值

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本题答案：A
本题解析：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。

2、名词解释  到期偿还 

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本题答案：到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一
本题解析：试题答案到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式。其手续简便，计算方法简单。

3、名词解释  第三方存管

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本题答案：第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管
本题解析：试题答案第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管，由存管银行按照法律、法规的要求，负责客户资金的存取与资金交收，证券交易操作保持不变。该业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则，将投资者的证券账户与证券保证金账户严格进行分离管理。第三方存管模式下，证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务，只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等。存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金交收提供结算支持。

4、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立

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本题答案：B
本题解析：掌握普通股票股东的权利和义务。

5、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50

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本题答案：D
本题解析：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。

6、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 

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本题答案：从事证券相关业务的律师事务所是指接受证券发行人或证券承销商委
本题解析：试题答案从事证券相关业务的律师事务所是指接受证券发行人或证券承销商委托对证券发行、上市和交易等证券业务活动出具法律意见书等文件的专门机构。

7、问答题  何谓回档、反弹？

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本题答案：回挡指股市上股价呈不断上涨趋势时，因股价上涨速度过快而
本题解析：试题答案回挡指股市上股价呈不断上涨趋势时，因股价上涨速度过快而反转回跌到一定价位的调整现象。一般讲，股票价格的回档幅度要比上涨幅度小，通常是反转回跌到前一次上涨幅度的1/3左右时，又会恢复原来的上涨趋势。
反弹：指股市上 91ExaM.org股价呈不断下跌趋势时，因股价下跌速度过快而反转回升到一定价位的调整现象。一般讲，股票价格的反弹幅度要比下跌幅度小，通常是反弹到前一次下跌幅度的1/3左右时，又会恢复原来的下跌趋势。

8、名词解释  三公原则

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本题答案：三公原则指公开原则、公平原则和公正原则。公开原则是要求
本题解析：试题答案三公原则指公开原则、公平原则和公正原则。公开原则是要求证券发行人和与发行证券相关信息真实、准确、完整地披露。公平原则是要求参与证券发行与交易活动的一切当事人法律地位平等，合法权益受到公平保护。公正是要求国家和地方证券监管机关对一切监管对象予以公正待遇。

9、名词解释  参与公司债 

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本题答案：参与公司债是指其债券持有者除了可以得到事先规定的利息外，还可
本题解析：试题答案参与公司债是指其债券持有者除了可以得到事先规定的利息外，还可以在一定程度上参与公司盈利分红的债券。

10、名词解释  金融市场体系

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本题答案：金融市场体系是指其子市场的构成形式。包括货币市场、资本
本题解析：试题答案金融市场体系是指其子市场的构成形式。包括货币市场、资本市场。货币市场包括同业拆借市场、回购协议市场、商业票据市场、银行承兑汇票市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场。资本市场包括中长期银行信贷市场、证券市场（债券市场、股票市场）、保险市场、融资租赁市场。

11、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）

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本题答案：对
本题解析：掌握股票的定义、性质、特征和分类。

12、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。

13、名词解释  暂停上市

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本题答案：我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交
本题解析：试题答案我国《证券法》规定：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
（3）公司有重大违法行为；
（4）公司最近三年连续亏损；
（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

14、名词解释  盈亏临界点

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本题答案：交易所股票交易量的基数点，来源:91考试网 www.91eXam.org超过这一点就会实现盈利，反之
本题解析：试题答案交易所股票交易量的基数点，超过这一点就会实现盈利，反之则亏损。

15、问答题  何谓除权？

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本题答案：除权就是在股票除权前一日的收盘价的基点上，按照除权公式
本题解析：试题答案除权就是在股票除权前一日的收盘价的基点上，按照除权公式，减去含权差价。除权分为无偿配股、有偿配股，以及有偿与无偿同一除权等。

16、名词解释  票面价值

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本题答案：票面价值：指公司最初所定股票票面值。
本题解析：试题答案票面价值：指公司最初所定股票票面值。

17、名词解释  整数委托

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本题答案：整数委托是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位
本题解析：试题答案整数委托是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整倍数。

18、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

19、名词解释  经纪服务

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本题答案：经纪服务是指在证券交易所市场中，投资者通过证券经纪商买
本题解析：试题答案经纪服务是指在证券交易所市场中，投资者通过证券经纪商买卖证券，证券经纪商为投资者提供的各种服务的统称。

20、名词解释  平衡型基金

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本题答案：平衡型基金是指以既要获得当期收入，又追求基金资产长期增
本题解析：试题答案平衡型基金是指以既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性的基金。

21、名词解释  诚实信用原则 

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本题答案：诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实
本题解析：试题答案诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。

22、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）

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本题答案：错
本题解析：熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

23、名词解释  境内上市外资股

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本题答案：境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国
本题解析：试题答案境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。这类股票称为B股。

24、名词解释  横盘

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本题答案：指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既不
本题解析：试题答案指股市上经常会出现股价徘徊缓滞的局面，在一定时期内既不涨上去，也不跌下来。

25、名词解释   ;年度报告

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本题答案：股份公司一年一度向全体股东公布的正式财务报告。它表明公
本题解析：试题答案股份公司一年一度向全体股东公布的正式财务报告。它表明公司在营业年度内的资产、负债和收益状况，本年度的利润分派以及对股东们的其它利益情况，公司须向全体股东（包括末出席年会者）提供一份年度报告副本。

26、名词解释  货币期权

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本题答案：货币期权又叫外币期权、外汇期权，是指买方在支付了期权费
本题解析：试题答案货币期权又叫外币期权、外汇期权，是指买方在支付了期权费后即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。货币期权合约主要以美元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元等为标的物。

27、名词解释  天价

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本题答案：表示股票行情上涨到一个巅峰状态。
本题解析：试题答案表示股票行情上涨到一个巅峰状态。

28、名词解释  上影线

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本题答案：当日最高价与收盘价之差。一般说，产生上影线的原因是空方
本题解析：试题答案当日最高价与收盘价之差。一般说，产生上影线的原因是空方力量大于多方而造成的。股票开盘后，多方上攻无力，遭到空方打压，股价由高点回落，形成上影线。带有上影线的Ｋ线形态，可分为带上影线的阳线、带上影线的阴线和十字星。不同的形态，多空力量的判断是有区别的。

29、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调

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本题答案：A, B, C, D
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

30、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）

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本题答案：错
本题解析：掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

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