时间:2019-06-03 07:55:11
1、多项选择题 有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。
A.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
B 91ExaM.org.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.以其他方法操纵证券交易价格的
2、多项选择题 证券自营业务决策的自主性表现在（）。
A.交易行为的自主性
B.信息采集的自主性
C.交易方式的自主性
D.交易品种、价格的自主性
3、多项选择题 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A.保密意识
B.合规操作意识
C.合作意识
D.风险控制意识
4、单项选择题 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A.50%
B.80%
C.100%
D.150%
5、判断题 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。（）
6、单项选择题 公司的董事、（）监事或者经理发生变动在尚未公开时属于内幕信息。
A.1/4以上
B.1/3以上
C.1/2以上
D.任何一名
7、判断题 编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。（）
8、多项选择题 证券交易禁止（）。
A.假借他人名义自营业务
B.将自营账户借给他人使用
C.自营业务与代理业务混合操作
D.委托他人代为买卖证券
9、多项选择题 证券交易中的内幕信息包括（）。
A.公司的经营方针和经营范围的重 大变化
B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D.公司债务担保的重大变更
10、多项选择题 证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。
A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款
C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
D.对直接负责的主 管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
11、多项选择题 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。
A.自营业务管理制度
B.投资决策机制
C.操作流程
D.风险监控体系
12、单项选择题 在（）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操作市场的手段。
A.朋友
B.自己实际控制的账户
C.亲戚
D.母公司与分公司
13、单项选择题 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
14、多项选择题 证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
15、判断题 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（）
16、判断题 只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）
17、单项选择题 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以20万元以上30万元以下的罚款
C.处以10万元以上30万元以下的罚款
D.处以20万元的罚款
18、多项选择题 证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。
A.具体投资项目的决策
B.确定具体的资产配置策略
C.确定投资事项
D.确定投资品种
19、单项选择题 证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（）。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
20、多项选择题 以下属于证券自营买卖对象的是（）。
A.权证
B.B股
C.证券投资基金
D.债券
21、判断题 在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）
22、多项选择题 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.国债
B.投资级公司债
C.货币市场基金
D .央行票据
23、单项选择题 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
24、多项选择题 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。
A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
25、单项选择题 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍
26、判断题 证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（）
27、判断题 证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。（）
28、判断题 证券公司可以从自营账户中提取现金。（）
29、单项选择题 证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。
A.中国证监会
B.证券公司住所地证监局
C.证券公司所在省证监局
D.中国人民银行
30、单项选择题 证券公司从事证券自营业务可以（）。
A.内幕交易
B.专设自营账 户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务